艳母播放

      华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基       金发起式聚拢基金（QDII）         更新的招募说明书      基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司           二〇二四年十月  华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢            基金（QDII）招募说明书                        枢纽领导   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）（以下 简称“本基金”）根据 2023 年 9 月 5 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《关 于准予华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）注册 的批复》（证监许可[2023]2078 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2023 年 10 月 19 日镇定收效。   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎长途的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为纳斯达克 100 指数。指数编制决策简介如下：   （1）证券合阅历尺度   合阅历的证券种类：合阅历的证券种类泛泛包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。   以房地产投资信赖基金(“REIT”)神气成立的公司不合乎纳入指数的阅历。   如果该证券代表非好意思国刊行东谈主的存托凭证，则说起该“刊行东谈主”均提偏激相干证券，其 已刊行股份总额是存托银行答复的试验刊行的存托股份数目。   多类别证券：如果刊行东谈主仍是上市多类别证券，则总共证券类别均合乎阅历，但须合乎 总共其他证券合阅历尺度。   合阅历交易所：证券刊行东谈主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克全球精选商场或纳斯达 克全球商场。   地区阅历：如果证券刊行东谈主在好意思国境外司法统治区的法律下建立，则该证券必须在已注 册的好意思国期权商场领有上市期权，或有阅历在已注册的好意思国期权商场上市期权交易。   行业或领域阅历：采用富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于 非金融类公司（除金融外的任何行业）类别。   市值阅历：不设市值阅历尺度。   流动性阅历：各证券的日均成交量不少于 200，000 股（按适度因素股治愈参考日所在月 的三个日期月计算）。   上市时候阅历：该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选商场、纳斯达克全球商场或 纳斯达克老本商场）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合阅历交易所领有至少三 个竣工日期月的成交记录，且不包括初次上市月份。阅历于因素股中式参考日截止前确定 （包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时候阅历限制。    流通量阅历尺度：不设流通量阅历尺度。    其他阅历尺度：证券刊行东谈主一般不得处于停业表率中。证券刊行东谈主未签订会使其不合乎 纳入指数阅历的最终或其他契约，也不存在指数经管委员会以为行将进行的该等交易。    （2）因素股中式的经由    指数因素股治愈每年进行一次，届时总共合乎阅历的刊行东谈主(按市值排名)根据以下尺度 依序纳入指数： 列前 100 或于前次因素股治愈后新增的替代或分拆公司，但面前排名为第 101-125 位的指数 成员中按排名填补。 考日期未成为指数成员的刊行东谈主填补。    此处编制决策由英文翻译而成，如有任何不一致之处，以英文版为准。关联标的指数具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 纳 斯 达 克 网 站 ， 网 址 ： https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。    本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“华 泰柏瑞纳斯达克 100ETF”或”主见 ETF”）的聚拢基金，其投资主见是详细追踪功绩相比基准， 追求追踪偏离度及追踪短处的最小化。本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接洽自身的风险承受才气，理 性判断商场，并承担基金投资中出现的千般风险。投老本基金可能际遇的主要风险包括：本 基金特别风险，主要包括指数下落风险、主见 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、 追踪短处欺压未达约定主见的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、股 指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、资产解救证券的投资风险、 投资于存托凭证的风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动斥逐的风险、海 外投资风险等；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险；经管 风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险；其他风险等等。    本基金是 ETF 聚拢基金，表面上其风险收益水平高于搀杂型基金、债券型基金和货币市 场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 杀青对功绩相比基准的详细追踪，因此，本基金的 功绩弘扬与纳斯达克 100 指数的弘扬密切相干。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行东谈主以 及交易机制相干的特别风险。    本基金可投资资产解救证券，资产解救证券的风险主要包括与基础资产相干的风险以及 与资产解救证券相干的风险。与基础资产相干的风险有信用风险、现款流预测风险和原始权 益东谈主的风险等，以及与资产解救证券相干的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及宽限偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品。投资股指期货的风险包 括但不限于商场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的相干度镌汰带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风 险、交易敌手信用风险、操格调险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。本 基金将以套期保值为目的，严格盲从法律法例规矩和基金合同约定的投资比例，欺压金融衍 生品的投资风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时归赵证券， 无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；商场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券 的风险。   基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动斥逐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大 会延续基金合同期限。基金合同收效满三年后连续存续的，连合 50 个办事日出现基金份额持 有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定 进行基金财产计帐并斥逐，而无需召开基金份额持有东谈主大会。因此，基金份额持有东谈主将可能 面对基金合同自动斥逐的风险。   本基金主要通过投资于主见 ETF 投资于境外证券商场，主要投资于好意思国证券商场中具有 雅致流动性的金融器用。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面对汇率风险、好意思国商场风险等境外证券商场投资所面对的相配投资风 险。   在本基金存续期间，基金经管东谈主不承担基金销售、基金投资等运作才略中的任何汇率变 动风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应表率后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主 将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相 关内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品 良友撮要等信息泄漏文献。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐得当我方 的基金居品，而况中持久持有。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。   本基金与主见 ETF 的推敲与区别：    本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的聚拢基金，二者既有推敲也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 主要采用完全复制法，顺利投资于标的指数的成 份股与备选成份股；而本基金则采用辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞 纳斯达克 100ETF 以杀青对功绩相比基准的详细追踪。（2）在交易方式方面，投资者既不错 像股票一样在交易所商场买卖华泰柏瑞纳斯达克 100ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和 申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的绽放式基金一样，通过基金经管 东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 功绩弘扬可能出现相反。可能激发相反的因素主要包 括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 看成一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金看成普通的绽放式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞纳斯达克 金净值影响较小；而本基金申赎采用未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值 产生一定影响。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，关联财务和功绩弘扬数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩弘扬数据未经审计。   本基金托管东谈主交通银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核说明。                                                                        目 录 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管 理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管 规矩》（以下简称《流动性风险经管规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息泄漏内容与神气准 则第 5 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》 （以下简称《试行办法》）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法〉 关联问题的文牍》（以下简称《文牍》）等关联法律法例以及《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易 型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）基金合同》（以下简称基金合同或《基 金合同》）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性陈述或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友恳求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例规矩召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金（QDII） 金提供境外资产托管服务的境外金融机构 金发起式聚拢基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任何有用 改良和补充 基金（QDII）招募说明书》偏激更新 式聚拢基金（QDII）基金居品良友撮要》偏激更新 式聚拢基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改良       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法>关联问题的文牍》及颁布机关对其时常作念出 的改良 功绩基准弘扬，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，采用绽放式运作的基金 称为“华泰柏瑞纳斯达克 100ETF” 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准陶冶并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相干法律法例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行为 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 日为上海证券交易所、深圳证券交易所及好意思国纳斯达克证券交易所同期绽放交易的办事日， 但基金经管东谈主公告暂停申购或赎回时除外 金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调换为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额)卓越 上一绽放日基金总份额的 10% 份额偏激他基金份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带 来的成本和用度的省俭     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 额净值的过程 泄漏办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金治愈投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 算，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器用， 资产解救证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有雅致流动性的货币商场器用 基金经管东谈主、基金经管东谈主推动、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 资金认购的基金份额持有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东谈主推动、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 金经管东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全部履行或无法部分履行 基金合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震偏激他当然灾害、构兵、骚乱、失火、 政府征用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、系统故障、突发停电或其他突发 事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或罢手交易或发送数据存在延误、错漏       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日期：2004 年 11 月 18 日    批准陶冶机关：中国证券监督经管委员会    批准陶冶文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹办范围：发起陶冶基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    组织神气：有限使命公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：连续筹办    推敲东谈主：汪莹白    推敲电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券办事，历任经纪业务总部技能主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理办事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与遐想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席践诺官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席践诺官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席践诺官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际生意参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金践诺董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理，      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智谋灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略按期开 放搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期 绽放搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优无邪配置搀杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法无邪配置搀杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化无邪配置搀杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司名目投资司理，好意思国 MBP 研究公司研究参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金经管有限公司看护长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员， 有限公司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户 部总司理助理（主理办事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽放式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金聚拢基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交易型绽放式指数证券投资基金聚拢基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利无邪配置搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利无邪配置搀杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利无邪配置搀杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金聚拢 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金聚拢 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数 证券投资基金聚拢基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放式 指数证券投资基金聚拢基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深蜕变药产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服务交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构长远部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务 部总监。   李沐阳先生，好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有 限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中 证光伏产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫 游戏交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型绽放式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型绽放式指数证券投资基金 聚拢基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交易型绽放式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽放式指数       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交易型绽放式 指数证券投资基金发起式聚拢基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型开 放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽放式指数证券投资基金发 起式聚拢基金（QDII）的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指 数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新 交所泛东南亚科技交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交易型绽放 式指数证券投资基金发起式聚拢基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所 泛东南亚科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金司理。      主席：总司理韩勇先生；      成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。      列席东谈主员：看护长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。      上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。      （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回、调换和登记事宜； 全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金 经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券、基金投 资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用得当合理的步骤使计算绽放式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的规矩； 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 相干良友；    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （四）基金经管东谈主的承诺 会的关联规矩，建立健全里面欺压轨制，采用有用步骤，防护违反现行有用的关联法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的步履发生。 建立健全的里面欺压轨制，采用有用步骤，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相干 的交易行为；   （7）随意使命，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 法例及行业表率，老诚信用、长途尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹办；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）故意损伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）推辞、干豫、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意使命、花费权利；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄漏 在职职期间明察的关联证券、基金的生意隐私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交易场地业务司法，利用对敲、倒仓等技能专揽商场价钱，滋扰商场规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中故意含有虚假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意隐私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 贪图等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他行为。   （五）基金经管东谈主的里面欺压轨制   （1）健全性原则。里面欺压必须袒护公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、践诺、监督、反馈等各个筹办才略；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，崇拜内控轨制的 有用践诺；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上陶冶约略充分骄慢筹办运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对独处。里面欺压的检验评价部门必须独处于里面 欺压的建立和践诺部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应权责分明、相互制衡，摒除里面欺压 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当隔断，以达到风险防护 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办经管方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的欺压成本达到最好的里面欺压结果。   （1）欺压环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险欺压和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、观测与阅历审查委员 会，对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高等经管东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、其他 高等经管东谈主员及基金司理的薪酬/报酬贪图或决策。   公司经管层在总司理教导下，谨慎践诺董事会确定的里面欺压战术，为了有用贯彻公司 董事会制定的筹办方针及发展战术，陶冶了投资决策委员会和风险欺压委员会，就基金投资 和风险欺压等发表专科意见及建议。   公司陶冶看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面欺压的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司风险欺压东谈主员按期评估公司风险景色，范围包括总共能对筹办主见产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体筹办主见产生影响的进程及可能性，并将评估报    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 告报公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）欺压行为   欺压行为包括自我欺压、职责分离、监察稽核、什物欺压、功绩评价、严格授权、资产 分离、危险处理等政策、表率或步骤。   自我欺压以各岗亭的主见使命制为基础，是里面欺压的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立枢纽业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使相互监督制衡的机制成为里面 欺压的第二谈防地。充分施展看护长和合规法律部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面欺压的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息陈诉渠谈。通过建立有用的信推辞流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主 员不错充分了解与其职责相干的信息，并实时投递得当的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、看护长、风险欺压委员会和合规法律部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司陶冶了独处于各业务部门的合规法律部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部欺压轨制的践诺情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时淡薄改进意见，促进 公司里面经管轨制有用地践诺。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和支撑里面欺压轨制是本公司董事会及经管层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的泄漏确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面欺压轨制。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD    法定代表东谈主：任德奇    住 所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时候：1987 年 3 月 30 日    注册老本：742.63 亿元    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    推敲东谈主：方圆    电 话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行连合 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排名第    适度 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通 银行杀青净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和银 行的从业教诲，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技能 职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业谈德教养过硬，是一支诚 实长途、积极逾越、开拓蜕变、奋斗进取的资产托管从业东谈主员队列。    任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香 港（控股）有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交易业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国竖立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部总司理、湖北省分行行 长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国竖立银行岳阳长岭支行、岳阳 市中心支行、岳阳分行，中国竖立银行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管部办事。任先 生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理办事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中 央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障 与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年 于复旦大学获经济学硕士学位。   适度 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产经管贪图、证券公司客户资产经管贪图、长远居品、信赖贪图、私募 投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养 老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管贪图、QFI证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）基金托管东谈主的里面欺压轨制   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内相干经管规矩，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、欺压及缓释，有 效地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。 穿于托管业务筹办经管行为弥远。 袒护各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个筹办才略， 建立全面的风险经管监督机制。 资产相互独处，对不同的受托基金资产分别竖立账户，独处核算，分账经管。 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡步骤摒除里面欺压中的盲点。 形成科学合理的里面欺压决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之有用的欺压经由、欺压 步骤，建立合理的内控表率，保障各项内控经管主见被有用践诺。 要求相适合，尽量镌汰筹办运作成本，以合理的欺压成本杀青最好的里面欺压主见。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管经管规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交 通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务系统竖立经管办法》、《交 通银行资产托管部信息泄漏轨制》、《交通银行资产托管业务生意隐私经管规矩》、《交通 银行资产托管业务从业东谈主员步履表率》、《交通银行资产托管业务档案经管暂行办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统经管规 范，业务经管轨制健全，中枢功课区实行禁闭经管，落实各项安全隔断步骤，相干信息泄漏 由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各才略的事前揭示、事中欺压和过后检验步骤杀青全经由、 全链条的风险经管，礼聘国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。  （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率  交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和关联证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金经管东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行 监督和核查。  交通银行看成基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》等关联证券法例和《基金合同》的步履，实时文牍基金经管东谈主予 以纠正，基金经管东谈主收到文牍后实时查对说明并进行治愈。交通银行有权对文牍县项进行复 查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行文牍的违法事项未能实时纠正的，交通银 行按规矩答复中国证监会。  交通银行看成基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有紧要违法步履，有权立即答复中国证监会， 同期文牍基金经管东谈主限期纠正。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 五、境外托管东谈主   （一）基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺谈一号， 汇丰中心一座六楼   成立日期：1865 年   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   推敲东谈主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等级：尺度普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票经管及个东谈主 银行、工商金融、环球银行及老本商场，为卓越 4，000 万名客户提供服务。咱们的业务网络遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，袒护全球 64 个国度和地区。   汇丰旨在掌握商场增长契机，死力建立推敲以协助客户开拓商机，推动企业蓬勃成长及 各地经济富贵发展，而最终主见是让客户杀青想象。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，推动约 194，000 名，遍布全球 130 个国度和地区。   （二）境外托管东谈主的职责   对基金的境外财产，基金托管东谈主不错授权境外资产托管东谈主代为履行其对基金的受托东谈主职 责，包括但不限于： 产托管契约下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行为的记录、账册以偏激他相干良友。   境外托管东谈主须及促使其次托管东谈主或代表东谈主尽其合理悉力及判断力履行关联契约所规矩之 使命与义务，但境外托管东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主并无欺骗、坚贞、故意渎职之情况下，境 外托管代理东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主偏激董事、东谈主员偏激代理东谈主就其等因善意及恰當地履行 境外资产托管契约，或依照基金托管东谈主 (或其获授权东谈主)之指示或所为之步履而导致托管资产 遭受之任何损失、用度或任何后果均毋庸负上法律使命。   境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身欺骗、坚贞、故意渎职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、辗转、相配、隶属损伤或惩责性损伤赔偿除外)的，基金托管东谈主应当承担相应 使命。在决定境外托管东谈主是否有特地、坚贞等不当步履，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之 间的契约的适用法律及当地的证券商场旧例决定。 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 六、相干服务机构  （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  推敲东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com   （1）A 类基金份额代销机构：   注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元   办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼   法定代表东谈主： 惠晓川   推敲东谈主：毛林   推敲电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016   注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   推敲东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320   法定代表东谈主：刘晓光   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东谈主：顾敏 推敲东谈主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 推敲东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 推敲东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 推敲东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 推敲东谈主：戴珉微 推敲电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 推敲东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 推敲东谈主：马烨莹 推敲电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 推敲东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 推敲东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 推敲东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 推敲东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 推敲东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 推敲东谈主：胡静华 推敲电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰 推敲东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 推敲东谈主: 张仕钰 推敲电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 推敲东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 推敲东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）    推敲东谈主：李睿豪    推敲电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    推敲东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    推敲东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    推敲东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    推敲东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com          华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    推敲东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    推敲东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    推敲东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    推敲东谈主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬    推敲东谈主：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 推敲东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 推敲东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 推敲东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 推敲东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 推敲东谈主：王超   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 推敲东谈主: 沈晨 推敲电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 推敲东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东谈主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 推敲东谈主：王梦 推敲电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 客服电话：010-82350618 （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东谈主： 惠晓川 推敲东谈主：毛林 推敲电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳 推敲东谈主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东谈主：顾敏 推敲东谈主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 推敲东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 推敲东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 推敲东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 推敲东谈主：戴珉微 推敲电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 推敲东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 推敲东谈主：马烨莹 推敲电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 推敲东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 推敲东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 推敲东谈主：龚江江 电话：0755-33227950   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 推敲东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 推敲东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 推敲东谈主：胡静华 推敲电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰 推敲东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）    法定代表东谈主： 李兴春    推敲东谈主: 张仕钰    推敲电话：021-60195205    公司网址： www.leadfund.com.cn    客服电话：400-032-5885    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    推敲东谈主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东谈主：沈丹义    推敲东谈主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦•    法定代表东谈主：林海峰    推敲东谈主：李睿豪    推敲电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    推敲东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888          华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    推敲东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    推敲东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    推敲东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    推敲东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    推敲东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主： 张俊 推敲东谈主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主： 才殿阳 推敲东谈主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 推敲东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 推敲东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 推敲东谈主：谭静怡   华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 推敲东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 推敲东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 推敲东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 推敲东谈主: 沈晨 推敲电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   法定代表东谈主：王德英   推敲东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾整个 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东谈主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   推敲东谈主：王梦   推敲电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618 并在基金经管东谈主网站列示。  （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金经管有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  推敲东谈主：赵景云  （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     践诺事务合伙东谈主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     推敲东谈主：胡莲莲     推敲电话：（021）23238888     传真：（021）23238800       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 七、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联规矩，并于 2023 年 9 月 5 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放 式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2023]2078 号）注册 召募。   （一）基金类型   ETF 聚拢基金、QDII 基金   （二）基金存续期   不按期   （三）基金运作方式   契约型绽放式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提 销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在合乎法律法例且不损伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，基金 经管东谈主在履行得当表率后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同规矩的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金经管费率和基金托管费率除外）、收费方式等， 无需召开基金份额持有东谈主大会，但治愈前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场地   本基金通过基金经管东谈主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的相干契约、接受本公司关联服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上交易的通畅范围 和具体业务司法请登录本公司网站查询。   销售机构推敲方式以及发售决策以发售公告及代销机构的相干公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起 式聚拢基金（QDII）基金份额发售公告》及代销机构的相干公告。   （六）召募期限   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中泄漏。根据《运作办法》的规矩，如果本基 金在上述时候段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金经管东谈主根据商场情况需要延长基 金份额发售的时候，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不卓越 3 个月。 同期也可根据认购和商场情况提前末端发售。   （七）召募对象      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且持有 认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金可依据中国证监会和外管局核准的额度（外汇额度需折算为东谈主民币）或本基金的 试验情况设定召募领域上限，并在招募说明书或相干公告中列示。基金合同收效后，基金的 资产领域不受召募领域上限限制，但基金经管东谈主有权根据基金的外汇额度（外汇额度需折算 为东谈主民币）或本基金的试验情况欺压基金申购领域并暂停基金的申购，具体参见基金经管东谈主 届时发布的公告。   （九）基金的面值   本基金基金份额运行发售面值为东谈主民币 1.00 元。   在不违反法律法例的情况下，基金经管东谈主不错加多新的召募币种、治愈现存召募币种设 置、罢手现存币种的召募等，治愈前基金经管东谈主将按规矩公告，无需召开基金份额持有东谈主大 会。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东谈主根据相干 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并泄漏。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理恳求并不走漏对该恳求是否顺利的说明，而 仅代表销售网点如实收到了认购恳求。恳求是否有用应以基金登记机构的说明为准。投资者 可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购恳求单独计算，认购恳求一给与理不得撤废。   （4）若投资者的认购恳求被说明为无效，基金经管东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限。法律法例或监管司法另有规矩的，从其规矩。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金经管东谈主网上交易系统每 个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金经管东谈主规矩每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金经管东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵照销售机构 的相干规矩。   基金经管东谈主的推动资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等 东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效 之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东谈主届时发布的公告。   本基金采用金额认购方式，A 类基金份额具体的认购费率安排如下表所示：           认购金额（M，含认购费，元）             认购费率                  M                M≥500 万               1000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及商场推论等支拨，不 计入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取认购费。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度采用前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费；认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购 用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资者所 有。   （1）认购 A 类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产总共。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元   认购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元   认购份额＝（9，900.99＋10）/1.00＝9，910.99 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利 息，可得到 9，910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   本基金的 C 类基金份额不收取认购用度，认购金额即为净认购金额。   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此短处产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产总共。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计算如下：   认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   （十一）召募资金及利息的处理 份额，计算结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的计算结果为准。该部分份额享受罢免认购费的优惠。   （十二）主见 ETF 偏激标的指数   本基金主见 ETF 为华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII），其 标的指数为纳斯达克 100 指数。   （十三）本基金与主见 ETF 的推敲与区别   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的聚拢基金，二者既有推敲也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 主要采用完全复制法，顺利投资于标的指数的成 份股与备选成份股；而本基金则采用辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞 纳斯达克 100ETF 以杀青对功绩相比基准的详细追踪。（2）在交易方式方面，投资者既不错 像股票一样在交易所商场买卖华泰柏瑞纳斯达克 100ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和 申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的绽放式基金一样，通过基金经管 东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 功绩弘扬可能出现相反。可能激发相反的因素主要包 括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 看成一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金看成普通的绽放式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞纳斯达克      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 金净值影响较小；而本基金申赎采用未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值 产生一定影响。   （十四）募王人集果   本基金召募办事已于 2023 年 10 月 18 日胜仗末端。经普华永谈中天司帐师事务总共限公 司验资，本次召募的有用净认购金额为 10，005，116.23 元东谈主民币，折合基金份额 10，005，116.23 份（其中 A 类基金份额为 10，004，966.23 份，C 类基金份额为 150.00 份）；认购款项在基金验 资说明日之前产生的银行利息共计 450.05 元东谈主民币，折合基金份额 450.05 份（其中 A 类基金 份额为 450.05 份，C 类基金份额为 0.00 份）。本次召募资金已于 2021 年 11 月 15 日划入本基 金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购户数为 294 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计算，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 10，005，566.28 份（其中 A 类基金份额为 归各基金份额持有东谈主总共。按照关联法律规矩，本基金召募期间的信息泄漏费、司帐师费、 讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联规矩，本基金 募 集合乎关联条件，本基金经管东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 2023 年 10 月 19 日获说明，基金合同自该日起镇定收效。基金合同收效之日起，本基金经管东谈主镇定起点 经管本基金。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 八、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验 资机构验资，验资答复需对发起资金提供方偏激持有的基金份额进行专门说明。基金经管东谈主 自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东谈主在收到中国证监会说明 文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未骄慢基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动斥逐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述斥逐规矩被取消、 编削或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规矩践诺。   基金合同收效满三年后连续存续的，连合 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期答复中赐与泄漏；连合 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并斥逐，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 九、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明 书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系方式请见基金经管东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的绽放日实时候  投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期绽放交易的办事日，绽放日的具体办理时候为上 海证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时候变更或其他 特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的治愈，但应在实施日前 依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。  基金经管东谈主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月起点办理申购，具体业务办理时候在申 购起点公告中规矩。  基金经管东谈主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起点公告中规矩。  在确定申购起点与赎回起点时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起点时候。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候淡薄申购、赎回或调换恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或者调换的价钱。  （三）申购与赎回的原则 权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金经管东谈主必须在新规 则起点实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。  （四）申购与赎回的表率  投资东谈主必须根据销售机构规矩的表率，在绽放日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购收效。若申购款项在规矩时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回恳求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东谈主赎回 恳求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   如遇国度外管局相干规矩有变更或本基金投资的境外主要商场的交易计帐司法有变更、 基金投资的境外主要商场及外汇商场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主 所能欺压的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时候相应顺延至该因素摒除的最近一个 办事日。   基金经管东谈主应以交易时候末端前受理有用申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提交的 有用恳求，投资东谈主可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询 恳求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务司法，对上述业务办理时候 进行治愈，本基金经管东谈主将于治愈起点实施前按照关联规矩赐与公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收 到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者应及 时查询。   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元； 购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主 民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金经管东谈主的网上交易系统和直 销柜台赎回恳求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 中心说明结果为准；     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 金账户最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及 最低持有份额，但不得低于本基金经管东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投 资者需遵照销售机构的相干规矩； 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金 申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述步骤对基金领域赐与欺压。具体见基金经管东谈主相干公告； 制。基金经管东谈主必须在治愈前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   （1）申购份额、余额的处理方式：   A 类基金份额申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除申购用度后，以恳求当日 A 类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。   C 类基金份额申购的有用份额为按试验说明的申购金额，以恳求当日 C 类基金份额净值 为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此短处产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。   （2）赎回金额的处理方式：   A 类及 C 类基金份额赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以恳求当日该类基金份额 净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计算结果均按照四舍五入方法， 保留极少点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。   （1）申购费   A 类基金份额的申购费如下表：        申购金额（M，含申购费，元）               申购费率            M              M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要 用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：            持有期限（Y）                赎回费率               Y     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）                  Y ≥30 日                 0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                持有期限（Y）                  赎回费率                   Y                  Y ≥7 日                 0%   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其 中坚连续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；坚连续持有期大于等 于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付 登记费等相干手续费。   基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同规矩范围内治愈申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上刊 登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照相干法律法例以及监管部门、自律司法的规矩。   基金经管东谈主不错在不违反法律法例规矩及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金 促销贪图，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金 经管东谈主在履行得当表率后，不错得当调低基金的销售费率。   基金经管东谈主不错在不违反法律法例规矩的情况下，增设以其他销售币种计价的基金份额 以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、 用度等届时由基金经管东谈主确定并提前公告。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度采用前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计算方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额＝49，407.11/1.0520＝46，964.93 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，964.93 份 A 类基金份额。   （2）本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日千般基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 20 天，对应的赎回费率为   赎回金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10，520.00 - 10.52＝10，509.48 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 20 天，对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   千般基金份额净值单元为元，计算结果保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的千般基金份额净值在 T+1 日内计算，并在 T＋2 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当表率，不错得当延长计算或公告。   （七）申购与赎回的登记 之前不错撤废。 手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 规矩媒介上公告。   （八）推辞或暂停申购的情形       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   发生下列情况时，基金经管东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 计算当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 日净申购比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 6、11 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基金管 理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被推辞，被 推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。发生上述第 11 项情形时，基金经管东谈主不错采用比例确 认等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金经管东谈主有权推辞该等全部或者部分申购恳求。 在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。 计算当日基金资产净值。 接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金经管东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份 额持有东谈主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调换中转出申 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额)卓越前一绽放 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回程 序践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或以为因支付投资 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废；遴荐宽限赎回的，将自动转入下一 个绽放日、与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值 为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求卓越上一绽放日基金总份 额的 20%，基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回恳求实施宽限办理。 而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，当基金经管东谈主以为有才气支付 投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回表率践诺；当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求 有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回恳求宽限办理；如下一绽放日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前 述比例约定的，连续按前述司法处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个绽放日内恳求赎回的 基金份额占上一绽放日基金总份额的比例低于前述比例。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （4）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个 办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并依照《信息泄漏 办法》的关联规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽放日在规矩媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停 公告中明确重新绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金调换 调换为本公司经管的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调换的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金通畅调换业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者恳求基金调换时，应当提供下列材料：   托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的有用身份证明文献原件及复印件。   （2）机构投资者恳求基金调换时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调换参照本公司或代销机构各相干司法。   （1）基金调换只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调换以基金份额为单元进行恳求，调换费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日 屡次调换的，单笔计算调换费，不按照调换的总份额计算其调换用度；   （3）“定向调换”原则，即投资者必须指明基金调换的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调换采用“未知价法”，即基金的调换价钱以调换恳求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行计算；   （5）基金份额在调换后，持有东谈主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔调换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 中“最低持有份额”的相干条件规矩时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽放日基金净赎回份额及净调换转出恳求份额之和超出上一绽放日基金总份额 的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出视同基金赎回，基金经管东谈主可根据基金 资产组合情况决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将采用不异的比例 说明；在转出恳求得到部分说明的情况下，除投资者在提交调换恳求时遴荐将当日未获办理 部分赐与撤废外，延长至下一个绽放日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依 照上述规矩转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调换为止。 部分顺延调换不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调换业务遵照“先进先出”的业务司法，即当先调换持有时候最长的基金份额。如当 日同期有赎回恳求的情况下，则遵照先赎回后调换的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公 告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交易过户，或者按影相干法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干良友，对于合乎条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   （十六）按期定额投资贪图   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资贪图，具体司法由基金经管东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额投资贪图最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如相干法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务司法。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或相干公告。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十、基金的投资   （一）投资主见   详细追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪短处的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。   为更好地杀青投资主见，本基金还可投资于境外商场和境内商场照章刊行的金融器用， 其中境外商场投资器用包括在已与中国证监会签署双边监管和谐原宥备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的追踪归拢标的指数的公募基金（包括绽放式基金和交易型绽放式指数 基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管和谐原宥备忘录的国度或地区证券商场挂牌 交易的普通股、优先股、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、房地产信赖凭 证；政府债券、公司债券、可调换债券、住房按揭解救证券、资产解救证券等及经中国证监 会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购契约、短期政府债券等货币商场器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上 市交易的期权、期货等金融生息居品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金不错进行境外证券假贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。   境内商场投资器用包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、场合政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可调换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、国债期货、股指期货、股票期权、 货币商场器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产解救证券以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相干规矩）。本基金将根据 法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   （三）投资策略   在正常商场情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的实足值不卓越 0.35%，年 追踪短处不卓越 4%。如因指数编制司法治愈或其他因素导致追踪偏离度和追踪短处卓越上述 范围，基金经管东谈主应采用合理步骤幸免追踪偏离度、追踪短处进一步扩大。   为杀青详细追踪标的指数的投资主见，本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。此外，为更好地杀青投资主见，本基金可投资于其他境外商场投资器用和 境内商场投资器用。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   本基金将根据商场的试验情况，得当治愈基金资产在千般资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的聚拢基金。华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 是采用完全 复制法杀青对纳斯达克 100 指数详细追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏 瑞纳斯达克 100ETF 杀青对功绩相比基准的详细追踪。   在投资运作过程中，本基金将在概括接洽合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定采用一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式对主见 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将概括主见 ETF 的流动性、折溢价率、标 的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和治愈，也不错通过买入标的指数成 份股、备选成份股详细追踪标的指数。   本基金在概括接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵照有用经管投资策略，根据风险经管的原则，以套期保 值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研 究，结结伴指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金经管东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法有用追踪标的指数的风险；利用金融生息品的杠杆作用，镌汰股票和主见 ETF 仓位通常调 整的交易成本，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分接洽国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形势的深入分析、国内财政政策与货币政策等因      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期欺压下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和经管过程中，本基金经管东谈主将具体采用期限结构配置、市 场调换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管技能进行个券遴荐。  本基金投资可调换债券、可交换债券将评估其内在投资价值，结合对可调换债券、可交 换债券商场上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的概括分析，最 终确定其投资权重及具体品种。  资产解救证券为本基金的援助性投资器用，本基金将采用久期配置策略与期限结构配置 策略，结合定量分析和定性分析的方法，概括分析资产解救证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产解救证券进行配置。  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将概括接洽融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，遴荐合适的交易敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用欺压融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动性格况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。  今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交易方式的蜕变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。  （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；  （五）投资决策机制 坚贞基金按期投资搜检答复；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和治愈投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的千般答复，提交基金司理，看成投资决策的依据。  （六）投资表率 资经管提供决策依据。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 和上市公司等的分析判断，形成基金投资贪图。 具体品种的交易。 投资表率作念出治愈。   （七）功绩相比基准   纳斯达克 100 指数收益率（使用估值汇率折算）×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   本基金通过主要投资于主见 ETF，详细追踪标的指数。因此，该指数约略较好地响应本 基金的投资策略，约略较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   除基金合同另有约定外，将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会答复并淡薄措置决策，如更换 基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者斥逐基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同斥逐。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投 资运作。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金经管东谈主可根据投资情况和 商场旧例治愈基金功绩相比基准的组成和权重。   本基金运作过程中，当指数成份股发生理会负面事件面对退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金经管东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时 对相干成份股进行治愈。   （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的聚拢基金，主要投资于主见 ETF 杀青对功绩相比基 准的详细追踪。因此，本基金的功绩弘扬与纳斯达克 100 指数的弘扬密切相干。本基金的风 险与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金主要通过投资于主见 ETF 投资于境外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基 金雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券商场投资所 面对的相配投资风险。   （九）投资不容步履与限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得卓越基金资产净值的 15%，因      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合乎 本款所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    本基金境内投资应遵照以下限制：    （5）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产解救证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产解救证券，不得 卓越其千般资产解救证券估量领域的 10%；    （8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；    （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得卓越该资产解救证 券领域的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参与股指期货和国债期货交易，需盲从下列投资比例限制： ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； 值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上 一交易日基金资产净值的 30%； 不得卓越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 计算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估量（轧差计算）应当合乎基 金合同对于债券投资比例的关联约定；    （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计算；      （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；      因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资 不合乎上述规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务；      （16）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并计算；      本基金境外投资应遵照以下限制：      （17）本基金持有非流动性资产市值不得卓越基金净值的 10%；前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；      （18）本基金持有与中国证监会签署双边监管和谐原宥备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或 地区商场的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%；      （19）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得卓越基金资产净值的 10%；      （20）本基金参与证券假贷交易应当盲从下列规矩： 机构评级； 一朝借方违约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以骄慢索赔需要； 生意票据；政府债券；中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外 金融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证； 任一或总共已借出的证券；      （21）基金不错根据正常商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当盲从下列规 定：       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收益 以骄慢索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已购 入证券以骄慢索赔需要； 使命；      （22）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总共已借出而未归赵证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50%；前项比例限制计算，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入基金总资产；      （23）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；      （24）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；      （25）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当合乎以下要求：总共 参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值终 止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越本基金资产净值的 20%；      （26）本基金持有归拢家银行的入款不得卓越基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资生意银行在境外陶冶的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；      （27）本基金持有境外基金的市值估量不得卓越基金资产净值的 10%，但持有货币商场 基金不受此限制；      （28）本基金经管东谈主经管的全部基金持有任何一只境外基金，不得卓越该境外基金总份 额的 20%；      （29）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（1）、（3）、（4）、（5）、（10）、（15）情形之外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金 投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交 易日内进行治愈，所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股 治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停 牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述第（1）项规矩的比例的，基金经管       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 东谈主应当在 20 个交易日内进行治愈。如因外汇额度不及原因导致基金持仓比例超限，基金将在 额度可用后 5 个办事日内治愈合乎投资比例限制要求。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起起点。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当表率后，则本基金 投资不再受相干限制。   为崇拜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）购买不动产；      （2）购买房地产典质按揭；      （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；      （4）购买什物商品；      （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 卓越基金资产净值的 10%；      （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品以及法律法例及中国证监会另有规矩的除 外；      （7）参与未持有基础资产的卖空交易；      （8）顺利投资与什物商品相干的生息品；      （9）购买证券用于欺压或影响刊行该证券的机构或其经管层；      （10）承销证券；      （11）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （12）从事承担无穷使命的投资；      （13）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；      （15）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当 表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准。 金托管东谈主偏激控股推动、试验欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照 基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益即兴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。 紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （十）基金经管东谈主代表基金掌握相干权利的处理原则及方法        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 益； 当利益。      （十一）主见 ETF 的变更      主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的聚拢基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金经管东谈主已有以该 指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着崇拜投资者正当权益的原则，履行得当的程 序后中式其他合适的指数看成标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于 主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。      若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当表率后相应变更标的指数且连续投资于 该主见 ETF。主见 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额持有东谈主可出席主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额持有 东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的 指数，并仍为该主见 ETF 的聚拢基金。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （十三）基金投资组合答复      投资组合答复截止日为 2024 年 06 月 30 日，本答复财务良友未经审计师审计。                                            占基金总资产的比例 序号             名目           金额（东谈主民币元）                                               （%）       其中：普通股                           -               -          优先股                           -               -             华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）             存托凭证                          -                -             房地产信赖凭证                       -                -          其中：债券                            -                -          资产解救证券                           -                -          其中：远期                            -                -             期货                            -                -             期权                            -                -             权证                            -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -          资产         注：本基金本答复期末未持有股票及存托凭证。         注：本基金本答复期末未持有股票及存托凭证。 细         注：本基金本答复期末未持有股票及存托凭证。         注：本基金本答复期末未持有债券。         注：本基金本答复期末未持有债券。         注：本基金本答复期末未持有资产解救证券。                                 公允价值（东谈主民币         序号    生息品类别    生息品称号               占基金资产净值比例(%)                                    元）                     NASDAQ 100               期货色种_指                 数                       Index         注：期货投资采用无欠债结算轨制，相干价值已包含在结算备付金中。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）                                         公允价值         占基金资产   序号     基金称号   基金类型   运作方式      经管东谈主    （东谈主民币          净值比例                                          元）            （%）         华泰柏瑞         纳斯达克                        交易型开             224，207，85                        放式(ETF)                9.58         指数证券                     有限公司         投资基金         （QDII） 编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形   答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访的情形，也莫得在 答复编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形。   本基金本答复期末未持有股票。  序号        称号                    金额（东谈主民币元）   注：本基金本答复期末未持有处于转股期的可调换债券。   注：本基金本答复期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十一、基金的功绩                   华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 发起式聚拢（QDII）A                                            功绩相比                           份额净值 功绩相比                     份额净值                   基准收益         阶段                增长率标 基准收益                       ①-③      ②-④                     增长率①                   率尺度差                            准差②       率③                                              ④ 自基金合同收效起于今              25.18%   0.84%   29.36%   0.92%   -4.18%   -0.08%                   华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 发起式聚拢（QDII）C                                            功绩相比                           份额净值 功绩相比                     份额净值                   基准收益         阶段                增长率标 基准收益                       ①-③      ②-④                     增长率①                   率尺度差                            准差②       率③                                              ④ 自基金合同收效起于今              24.97%   0.83%   29.36%   0.92%   -4.39%   -0.09%       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 注：1、A 类图示日期为 2023 年 10 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日期为 2023 年 10 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规矩的比例。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、主见 ETF 份额、其他基金份额、银行入款 本息和基金应收款项以偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主及境外托管东谈主根据境内及投资所在地相干法律法例、表任性文献为本基金开 立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、 基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相独处。   （四）基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其托福的境外托管东谈主支撑。基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产 掌握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩刑事使命外，基金财产不得被 刑事使命。   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产，但上述资产不包 括：（1）由基金托管东谈主、境外托管东谈主在计帐机构或其他证券集聚处理系统中持有的证券； （2）在过户代理东谈主处保存的集合投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金经管东谈主、基金托 管东谈主、境外托管东谈主分歧证券托管机构负责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章甩掉、被照章撤废或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。境外托管东谈主在因照章甩掉、被照章撤废或者 被照章宣告清盘或停业等原因进行斥逐计帐时，除非在相干法律法例强制要求下，不得将托 管资产项下的证券、非现款资产偏激收益归入其计帐资产。基金经管东谈主经管运作基金财产所 产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金 财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制 践诺。基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主相识现款于存入托管账户时即组成基金托 管东谈主、境外托管东谈主的等额无担保债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金托管东谈主违反基 金合同的规矩，除监犯律法例及撤废或清盘表率明文规矩该等现款不得归于其计帐财产。   在合乎基金合同和《托管契约》关联资产支撑的要求下，对境外托管东谈主的停业而产生的 损失，基金托管东谈主应采用合理步骤进行追偿，基金经管东谈主有义务配合基金托管东谈主进行追偿。 基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责地遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境 外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约的要求支撑托管资产的前提下，基金托    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损失不承担赔偿使命。  境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所司法、商场旧例偏激与基金 托管东谈主签订的次托管契约持有并支撑基金财产。除非基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激境外托管 东谈主存在罪责、坚贞、欺骗或故意不当步履，基金经管东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或 境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的总共权、正当性或确凿性（包括是否以雅致神气转让） 偏激他效用污点。基金经管东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货 交易所司法、商场旧例的看成或不看成承担使命。  基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金经管东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等相干良友，并按规矩的期限支撑，但境外托管东谈主理有的与 境外托管东谈主账户相干良友的支撑应按照境外托管东谈主的业务旧例支撑。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律法例规矩需要 对外泄漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF、其他基金份额、股票、存托凭证、债券、资产解救证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门关联规矩，并可参考国际司帐准则。 司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可确凿响应公允价值的， 草率报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征接洽。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息解救的估值技能确定公允价值。采用估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行治愈并确定公允价值。   （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，采用估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日至试验收款日期间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可调换债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券，中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采用在当前情况下适 用而况有有余可利用数据和其他信息解救的估值技能确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。  （1）本基金境内投资国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交易 日结算价估值。  （2）境外上市流通的生息器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。  （3）境外未上市的生息器用按成本价估值，如成本价不可响应公允价值，则采用估值技 术确定公允价值。  （1）主见 ETF 采用估值日该基金基金份额净值估值；若估值日为非证券交易所营业日， 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （2）除主见 ETF 除外的基金： 交易日的收盘价估值。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 估值，确保估值的公允性。 存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘 价估值。  持有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  对于上市流通的境外债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行 净价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。  本基金外币资产价值计算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应使用基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他基金经管东谈主与托管东谈主协商一致的第三方 数据服务商提供的汇率；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日 各式货币兑好意思元折算率采用套算的方法进行折算。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情况治愈本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。  对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在相干税金治愈日或试验支付日进行相应的估值治愈。  对于非代扣代缴的税收，基金经管东谈主可礼聘税收参谋人对相干投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金经管东谈主的指示具体和谐基金在国外税务的申报、缴纳及提取 税收返还等相干办事。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩及中国与该 国度或地区签署的相干税收协定履行征税义务。  除因基金经管东谈主或基金托管东谈主坚贞、故意步履导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金经管东谈主和基金托管东谈主不承担使命。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规矩估值。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律法例的规矩或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关联法律法例，基金净值信息计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   （五）估值表率 额的余额数目计算，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 经管东谈主不错陶冶大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主于每个估值日后 1 个办事日内计算该估值日基金资产净值及千般基金份额净 值，并按规矩公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日后 1 个办事日内对基金资产估 值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。   （六）估值短处的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时，视为该类基金 份额净值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的特地形成估值短处，导致其他当事东谈主遭受损失的，特地的使命东谈主应当对由于该 估值短处遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值短处处理原则”给予赔偿，承担赔 偿使命。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处使命方承担；由于估值短处使命方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估值短处使命方对顺利损失承担赔偿 使命；若估值短处使命方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值短处使命方草率更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值短处已得到更正。   （2）估值短处的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，而况仅对估       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 值短处的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值短处而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值短处责 任方仍草率估值短处负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值短处使命方应赔偿受损方的损失，并在其支付的 赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得 利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔偿额加上 仍是赢得的不当得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值短处使命方。   （4）估值短处治愈采用尽量还原至假定未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因确定估 值短处的使命方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的使命方进行更正和赔偿损 失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值短处的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现短处时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步骤防护损失进一步扩大；   （2）短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，文牍基 金托管东谈主，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明      基金资产净值和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日后 1 个办事日内计算该估值日的基金资产净值和千般基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 经管东谈主对基金净值赐与公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。  （十）特殊情况的处理 金资产估值短处处理； 值的应交税金有相反的，相干估值治愈不看成基金资产估值短处处理。 的时候点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基金资产估值短处处理。 第三方估值基准服务机构等级三方机构发送的数据短处、遗漏，或国度司帐政策变更、商场 司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采用必要、 得当、合理的步骤进行检验，但未能发现短处的，由此形成的基金资产估值短处，基金经管 东谈主和基金托管东谈主罢免赔偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的步骤摒除或 减弱由此形成的影响。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若基金合同收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金归拢类别的每一基金份额享有同平分拨权； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   在盲从法律法例和监管部门的规矩，且在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提 下，基金经管东谈主履行得当表率后，可对基金收益分拨原则进行治愈，不需召开基金份额持有 东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务司法》 践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度（out-of-pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商 佣金的结算费偏激他雷同性质的用度等； 东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主移动至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金资 产移动所引起的用度； 印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度），以及为基 金利益礼聘税务参谋人产生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   由于本基金经管东谈主和本基金托管东谈主同期为主见 ETF 的基金经管东谈主与基金托管东谈主，为幸免 叠加收费，本基金经管东谈主与本基金托管东谈主对本基金财产投资于主见 ETF 的部分不收取经管费、 托管费。   本基金的经管费按治愈后的前一日基金资产净值（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计 提。经管费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为治愈后的前一日的基金资产净值。治愈后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金持有的华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基 金经管东谈主通过书面神气另行文牍基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付 日期顺延。   本基金的托管费按治愈后的前一日基金资产净值（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率 计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为治愈后的前一日的基金资产净值。治愈后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金持有的华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支取，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时候由基金经管东谈主通过书 面神气另行文牍基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款 账户信息由基金经管东谈主通过书面神气另行文牍基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等，支付日期顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金经管东谈主将在基 金年度答复中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据关联法例及相应契约规矩，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。本基金投资境外商场的税收按照投资目的地的税收规矩践诺。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户顺利缴付， 或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按影相干规矩申报缴纳。如果基金经管东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金经管东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金经管东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主就相干金额 进行追偿。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄漏； 照关联规矩编制基金司帐报表； 说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流 动性风险经管规矩》、基金合同偏激他关联规矩。相干法律法例对于信息泄漏的规矩发生变 化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息确凿凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予泄漏的基金信息通过合乎 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息泄漏办法》规矩的互联 网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者约略按照基金合同约定的时 间和方式查阅或者复制公开泄漏的信息良友。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄漏的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息泄漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   在将来法律法例允许的情况下，本基金不错东谈主民币除外的币种计算并泄漏净值及相干信 息。波及币种之间调换的，应当泄漏汇率数据起首，并保持一致性。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的司法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等活       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品良友概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》收效后，基金居品良友撮要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品良友撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品良友撮要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规矩报刊上，将基金招募说明书、基金居品 良友撮要、基金合同和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品良友撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规矩网站 上。  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。  基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日规矩报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规矩报刊和规矩网站上登载基金合同收效公告。  基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金经管东谈主推动持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。      基金合同收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在规 定网站泄漏一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。      在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的 2 个办事 日内，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的千般基金份额净值和基 金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 2 个办事日内，在规矩网站泄漏半年 度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息良友。  基金经管东谈主应当在每年末端之日起 3 个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规矩网站上，并将年度答复领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年末端之日起 2 个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规矩网站上，并将中期答复领导性公告登载在规矩报刊上。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在规矩网站上，并将季度答复领导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度 答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的特别 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中泄漏基金组合资产情况偏激流动性风险分 析等。   基金经管东谈主应当在年度答复、中期答复、季度答复平分别泄漏基金经管东谈主、基金经管东谈主 高等经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主推动持有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   本基金发生紧要事件，关联信息泄漏义务东谈主应当依照《信息泄漏办法》的关联规矩编制 临时答覆信，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同斥逐、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、变更基金经管东谈主的试验欺压东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相干步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、试验欺压     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，投资于主见 ETF 导致的紧要关联交易事项及中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金经管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价短处达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起点办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金连合发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）变更基金份额类别的竖立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）主见 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （25）基金合同收效满三年后连续存续的，若连合 30 个/40 个/45 个办事日，基金资产净 值低于 5000 万元或基金份额持有东谈主数目低于 200 东谈主时；   （26）本基金接受其它币种的申购、赎回；   （27）基金经管东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （28）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息 泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄清。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同斥逐的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐答复。计帐答复应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上，并 将计帐答复领导性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等 文献中泄漏基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激经管情况等，并就转融通证券出借业务在答复期内波及的紧要关联交易 事项作念贯注说明。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   基金经管东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等 文献中泄漏股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易主见。   基金经管东谈主应在在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书更新等文献 中泄漏的国债期货交易情况，应当包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充 分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易主见等。   基金经管东谈主应在按期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权交易的关联情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   基金经管东谈主应在基金年报及中期答复中泄漏其持有的资产解救证券总额、资产解救证券 市值占基金净资产的比例和答复期内总共的资产解救证券明细。基金经管东谈主应在基金季度报 告中泄漏其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和答复期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息泄漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息泄漏内容与 神气准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相干法律、行政法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基 金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期答复、更新的招募说明书、 基金居品良友撮要、基金计帐答复等公开泄漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐泄漏信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信 息，并保证相干报送信息确凿凿、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息泄漏服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会相干规矩。前述自主泄漏 如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构，应      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同斥逐后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长泄漏基金信息的情形 时；   （九）本基金信息泄漏事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十八、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件和实施表率  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东谈主恳求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被推辞。  （2）主袋账户  基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金经管东谈主在相干公告中规矩。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购恳求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的治愈， 但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在计算基金功绩相干计划时仅接洽主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金功绩相干计划时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东谈主不错将与侧袋账户关联的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、 审计用度等由基金经管东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄慢基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东谈主       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）按期答复  基金经管东谈主应当按照规矩在基金按期答复中泄漏答复期内侧袋账户相干信息。泄漏答复 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不看成基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按期答复 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时答复  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、斥逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等枢纽信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等枢纽信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按影相干法律、法例要求实时发布临时公告。  基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 经管东谈主都应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和斥逐侧袋机制后，实时礼聘合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 十九、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金特别的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险。  （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券商场价钱因受各式影响商场全体的因素如经济因素、政事因素、投资情态和交易监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行景色的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东谈主的收益分拨方式包含现款分成，如果发生通货蔓延，现款 的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。  非系统性风险是指单个证券特别的风险，包括企业的信用风险、筹办风险、财务风险等。 上市公司的筹办景色受到多种因素影响，如经管才气、财务景色、商场远景、行业竞争才气、 技能更新、研究开发、东谈主员教养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主筹办不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因商场交易量不及，导致不不错得当价钱实时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是绽放式基金，基金领域将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东谈主的连合大批赎回可能使基金 资产难以按照预先欲望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有 的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于华泰柏瑞纳斯达克 100ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。纳斯达     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 克 100 指数由 100 家在好意思国纳斯达克证券交易所上市的最大的非金融公司组成。概括评估在正 常商场环境下，本基金的流动性雅致。   本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金经管东谈主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞纳斯达克 华泰柏瑞纳斯达克 100ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 暂停赎回、暂停上 市或暂停在二级商场交易，导致基金经管东谈主出现现款支付穷苦，基金经管东谈主因此暂停接受投 资者的赎回恳求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管步骤   当基金出现大都赎回时，本基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求卓越上一绽放日 基金总份额 20%以上的，基金经管东谈主不错采用具体步骤对其进行宽限办理赎回恳求。连合两 个或两个以上绽放日发生大都赎回时，基金经管东谈主不错暂停赎回或减速支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险经管器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金经管东谈主可能会实施备用流动性风险经管器用，包括但不限于宽限办 理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他步骤。如果基金经管东谈主实施备用流 动性风险经管器用当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会面对赎回效率镌汰、赎回款宽限到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第九章第 （十）条的相干约定。   在此情形下，投资者赎回恳求会被推辞，将面对赎回恳求无法实时受理的风险。详见本 招募说明书第九章第（九）条、第（十）条的相干约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延长。详见本招 募说明书第九章第（九）条、第（十）条的相干约定。   本基金对于持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投 资者持有期少于 7 天，将承担较高的交易成本。   在此情形下，投资东谈主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理 或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。详见本招募说明书第十二章第（七）条的相干约定。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）      在发生大额申购或赎回情形下，如果基金经管东谈主采用舞动订价器用，基金份额持有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交易偏激他成本的风险。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换， 基金份额持有东谈主可能面对无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东谈主 将按照持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损 失。  （二）经管风险  基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的学问、 教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管技能和经管技能等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的经管风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务经由竖立不当导致交易践诺经由不流畅，交易指示的践诺产生偏差 或短处；或者由于故意或紧要罪责未能实时准确践诺交易指示，过后也未能实时文牍相干东谈主 员或部门；或者银行间债券商场交易敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。  当计算机系统、通讯网络等技能保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主如若指由于司帐核算及司帐经管上违法操作形成的风险或短处，泛泛是 指基金经管东谈主在计算、整理、制证、填单、登账、编表、支撑偏激相干业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅故意所形成的步履罪责，从而对基金收益形成影响的风险。  （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   法律风险是指基金经管东谈主违反法律法例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工回击职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用办事表率中的 间隙或其他造孽技能谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金特别的风险   看成一只股票指数聚拢型基金，本基金特别的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表面前以下几方面： 不确定性。 险可能顺利或辗转成为本基金的风险。 商场弘扬的相反，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数治愈较大，加多基金投资成 本，并有可能因此而加多追踪短处，影响投资收益。 现之间产生相反的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出主见 ETF 以及成份股时均存在交易成本举例 印花税、交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在追踪指数时可能产生 收益上的偏离；   （2）受商场流动性风险的影响本基金在试验经管过程中由于投资者申购而加多的资金可 能不可实时地移动为主见 ETF 和成份股、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将主见 ETF 和成份股实时地移动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，经管东谈主对指数基金的经管才气举例追踪指数的技 术技能、买入卖出的时机遴荐等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。   本基金为华泰柏瑞纳斯达克 100ETF 的聚拢基金，主要投资于主见 ETF 杀青对功绩相比基 准的详细追踪，力图杀青与功绩相比基准的日均追踪偏离度的实足值不卓越 0.35%，年追踪误 差不卓越 4%。但因标的指数编制司法治愈或其他因素可能导致追踪短处卓越上述范围，本基 金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和崇拜，将来指数编制机构可能由于各式    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 原因罢手对指数的经管和崇拜，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，治愈功绩 相比基准并实时公告。投资东谈主将面对更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融生息器用，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格盲从法律法例规矩和基金合同约定的投资比 例，欺压股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能卓越其支付的全部 运行保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当热心股票现 货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 商场的特别风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利结果，使 之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及 时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由商场劳苦广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法骄慢保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓 的风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现款流预测风险和原始权益东谈主的风险等。 持证券持有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿下降或践约才气恶化，将可能给资产解救证券持有东谈主 带来投资损失。 先级资产解救证券持有东谈主可能面对现款流预测偏差导致的资产解救证券投资风险。 资产步履不确凿，将会导致资产解救证券持有东谈主产生损失。   （2）与资产解救证券相干的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 利率高潮时，资产解救证券的相对收益水平就会镌汰。 解救证券而遭受损失的风险。 对资产解救证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产解救证券的评级     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 将一直保持在该等级，评级机构可能会根据将来具体情况撤废资产解救证券的评级或镌汰资 产解救证券的评级。评级机构撤废或镌汰资产解救证券的评级可能对资产解救证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于资产解救证券预期期限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行 机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、掌握表决权等方面的特殊安 排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息泄漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法 律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时归赵证券， 无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；商场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券 的风险。   基金经管东谈主将盲从审慎筹办原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，有用防护 和欺压风险。   基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动斥逐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大 会延续基金合同期限。基金合同收效满三年后连续存续的，连合 50 个办事日出现基金份额持 有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定 进行基金财产计帐并斥逐，而无需召开基金份额持有东谈主大会。因此，基金份额持有东谈主将可能 面对基金合同自动斥逐的风险。   本基金主要通过投资于主见 ETF 投资于境外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基 金雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，境外上市的股票的交易司法、业务司法和商场 旧例与内地有较大相反，由此带来的风险包括但不限于：   （1）国外商场风险   本基金投资于国外商场，面对国外商场波动带来的风险。影响金融商场波动的因素相比 复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等，都将影响       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券商场可能对逐日证券交易价钱并无涨跌幅 高下限的规矩，因此对于无涨跌幅高下限的规矩证券商场的证券，逐日涨跌幅空间相对较大。 这一因素可能会带来商场的急剧下落，从而带来投资风险的加多。   （2）政府管制风险   在特殊情况下，基金所投资商场有可能面对政府管制步骤，包括对货币兑换进行限制、 限制老本外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。   （3）监管风险   由于监管层或监管模式出现非预期的变动，某些仍是存在的或者运作的交易可能被新的 监管层或监管体系认定为监犯交易，或受到更严格的经管，将导致基金运作承受监管风险。 基金运作可能被迫进行治愈，由此可能对基金净值产生影响。   （4）政事风险   基金所投资商场因政事时势变化，如政策变化、歇工、恐怖紧迫、构兵、暴 动等，可能 出现商场大幅波动，对基金净值产生不利影响。   （5）汇率风险   本基金投资的国外商场金融品种除外币计价，如果所投资商场的货币相对于东谈主民币贬值， 将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的 幅度。   （6）利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   （7）生息品风险   本基金可投资于期货与期权等金融生息品。尽管本基金将严慎地使用生息品进行投资， 但生息品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、生息品价钱与 其基础品种的相干度镌汰带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动幅度。在本基金中， 生息品将仅用于避险和进行组合的有用经管。   （8）信用风险   信用风险是指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、 推辞支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   （9）法律及税务风险   基金所投资的国度/地区的法律法例、税务政策可能与国内不同，国外商场可能要求基金 就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收益受到一定影响。此外， 列国/地区的法律及税收规矩可能发生变化，有可能对基金形成不利影响，或者实施具有追思 力的改良，可能导致本基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测 的额外税项。   （10）交易结算风险   国外的证券交易佣金可能比国内高。国外证券交易所、货币商场、证券交易体系以及证       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金计帐时候有可能比国内需 要更万古候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   （11）证券假贷/正回购/逆回购风险   证券假贷的风险弘扬为，看成证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）违约，则 基金可能面对到期无法赢得证券假贷收入致使借出证券无法归赵的风险，从而导致基金资产 发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交易敌手方可能因财务景色或其它原 因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值形成不利影响。   （12）引入境外托管东谈主的风险   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险：由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限制或合同不可正常践诺，从而使得基金资产面对损失风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广大限定等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才气与居品风险之间的匹配锻练。   （六）其他风险   构兵、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金经管东谈主自身直 接欺压才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 二十、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的斥逐事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当斥逐： 接的；     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有 东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法律 意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的千般基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二十一、基金份额的分拆  在不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监 管部门的要求履行得当表率后，本基金可进行份额分拆，通过加多基金份额的方式，使基金 份额净值镌汰。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二十二、基金合同的内容选录   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合同 及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要步骤保护基金投资者 的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同规矩的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回和调换恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司掌握推动权利，为基金的利益掌握因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额持有东谈主的利益掌握因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金经管东谈主的款式，代表基金份额持有东谈主的利益掌握诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、赎回、调换、 非交易过户、转托管和按期定额投资等的业务司法，通畅东谈主民币之外的其他销售币种基金份 额的申购、赎回等业务；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎长途的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式管 理和运作基金财产；       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的步骤使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基金 合同等法律文献的规矩，按关联规矩计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度、中期和年度基金答复；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息泄漏及答复义务；   （12）保守基金生意隐私，不显露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予狡饰，不向他东谈主显露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干良友，保 存期限不低于法律法例的规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时候发出，而况保证投资者 约略按照基金合同规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合理成 本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对甩掉、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主款式，代表基金份额持有东谈主利益掌握诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金经管 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东谈主；    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）进行境外证券投资，应当盲从投资所在地法律表率及当地监管机构、交易所的有 关法律表率的规矩，盲从并履行基金财产投资所在地及中国法律规矩的义务，包括但不限于 信息泄漏义务。基金经管东谈主依据国度外汇经管局审批的 QDII 额度，在额度范围内刊行本基金； 基金经管东谈主应确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得卓越国度外汇经管局批准的境外 证券投资额度；   （28）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全支撑基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，有权陈诉中国证监会， 并采用必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）遴荐、更换或撤废境外托管东谈主并与之签署关联契约；   （8）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、长途尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）陶冶专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备有余的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金 信息公开泄漏前赐与狡饰，不得向他东谈主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）  （8）复核、审查基金经管东谈主计算的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；  （10）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具意见，说明基金经管东谈主在 各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金经管东谈主有未践诺基金合同规 定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了得当的步骤；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干良友，保存期限不低于法 律法例的规矩；  （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作相干账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对甩掉、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金经管东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘愿担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任 而罢免；  （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金经管东谈主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）遴荐合乎《试行办法》第十九条规矩的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身特地、 坚贞等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应使命。在决定境外托管东谈主是否 存在特地、坚贞等不当步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的契约适用法律及当地 的法律法例、证券商场旧例决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督 境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东谈主的 停业而产生的损失，托管东谈主不承担使命；  （23）保护基金份额持有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯法、违法，应当实时向中国证监会、外管局答复；  （24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息文牍基金经管东谈主，确保基金实时收取所 有应得收入；  （25）每月按规矩，向中国证监会和外管局答复基金经管东谈主境外投资情况，并按基金管 理东谈主的跨境收付款指示及相干规矩进行国际相差申报；  （26）办理基金经管东谈主就经管本基金的关取悦汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务；        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （27）保存本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、托福及成交记录 等相干良友，保存期限不低于法律法例的规矩；   （28）法律法例、中国证监会、外管局规矩的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项掌握 表决权；出席或者托福代表出席主见 ETF 基金份额持有东谈主大会，对主见 ETF 基金份额持有东谈主 大会审议事项掌握表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息良友；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息泄漏，实时掌握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同斥逐的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于   （10）盲从基金经管东谈主、销售机构和登记机构的相干交易及业务司法；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未陶冶基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后陶冶基金份额持有东谈主大会的日常 机构，日常机构的陶冶按影相干法律法例的要求践诺。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，但法律法例、  中国证监会和基金合同另有规矩的除外： 大会； 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；  （2）在法律法例规矩和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影 响的前提下，在履行得当表率后，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会： 或销售服务费率、变更收费方式、治愈基金份额类别； 登记机构在法律法例规矩的范围内治愈关联基金认购、申购、赎回、调换、非交易过户、转 托管、按期定额投资等业务的司法；        华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 标的指数的指数基金；   （1） 除法律法例规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主召集；   （2） 基金经管东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3） 基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主淡薄书面 提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4） 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （5） 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、 干豫；   （6） 基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金 份额持有东谈主大见识知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本次      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关偏激推敲方式和推敲东谈主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明托福代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合乎法律法例、基金合同和会议文牍的规矩，而况持 有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记良友相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大 会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神气或基金 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额持有 东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表 决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主顺利出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见； 代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主理有基 金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合乎法律法例、基金合同和会议文牍的规矩， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例即兴的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网络、电话或其他方式 召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、网络、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定斥逐基 金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第 7 条规矩表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 推敲方式等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以相配决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规矩或基金合同另有 约定外，调换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、斥逐基金合同、本基金与其 他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄证明，不然提交合乎会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，款式合乎会议文牍规矩的书 面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金 经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大 会的主理东谈主应当在会议起点后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主 代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次 为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当赶快公布重新盘点结果。 计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介上 公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   鉴于本基金是主见 ETF 的聚拢基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额持有东谈主大会方面 存在一定的推敲。   本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金份额出席或者托福代表出席主见 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。计算参会份额和计票时，其参会份额数和票数按主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日本基金所持有的主见 ETF 份额乘以该基金份额持有东谈主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的款式代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主见 ETF 的基金份额持有东谈主的身份掌握表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托福以本基 金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持 有东谈主大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本基金的 基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金基金管 理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主掌握提议权、召集权、提名权所需单独或估量代表相干基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文相干规矩。 但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相干内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行得当表率并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同消除和斥逐的事由、表率以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可践诺，自决议收效之日 起依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当斥逐：   （1）基金份额持有东谈主大会决定斥逐的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责斥逐，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主 贯串的；   （3）基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币；   （4）基金合同收效满三年后连续存续的，连合 50 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （5）出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （6）基金合同约定的其他情形；   （7）相干法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同斥逐事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐表率： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的千般基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。   （四）争议措置方式   各方当事东谈主同意，因本合同产生或与之相干的争议，如经一方淡薄协商措置争议之日起 裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守职责，各自连续赤诚、长途、尽责地履 行《基金合同》和托管契约规矩的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）  本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统治并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各持有 一份，每份具有同等的法律效用。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营 业场地查阅。      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二十三、基金托管契约的内容选录    （一）托管契约当事东谈主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：中国上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36、40 层    法定代表东谈主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准陶冶机关：中国证券监督经管委员会    批准陶冶文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    注册老本：贰亿元东谈主民币    组织神气：有限使命公司    存续期间：连续筹办    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准陶冶机关及批准陶冶文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹办范围：接管公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；筹办结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    组织神气：股份有限公司    存续期间：连续筹办    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    A、基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履掌握监督权 范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。    为更好地杀青投资主见，本基金还可投资于境外商场和境内商场照章刊行的金融器用， 其中境外商场投资器用包括在已与中国证监会签署双边监管和谐原宥备忘录的国度或地区证    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 券监管机构登记注册的追踪归拢标的指数的公募基金（包括绽放式基金和交易型绽放式指数 基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管和谐原宥备忘录的国度或地区证券商场挂牌 交易的普通股、优先股、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、房地产信赖凭 证；政府债券、公司债券、可调换债券、住房按揭解救证券、资产解救证券等及经中国证监 会招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商 业票据、回购契约、短期政府债券等货币商场器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上 市交易的期权、期货等金融生息居品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金不错进行境外证券假贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。   境内商场投资器用包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证 监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、场合政府债、政府支 持机构债券、企业债、公司债、可调换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、国债期货、股指期货、股票期权、 货币商场器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产解救证券以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相干规矩）。本基金将根据 法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下规矩：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得卓越基金资产净值的 15%，因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合乎本 款所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   本基金境内投资应遵照以下限制：   （5）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产解救证券的比例，不得卓越基金资产净值      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 的 10%；   （7）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产解救证券，不得超 过其千般资产解救证券估量领域的 10%；   （8）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得卓越该资产解救证 券领域的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与股指期货和国债期货交易，需盲从下列投资比例限制： ETF 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； 值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上 一交易日基金资产净值的 30%； 不得卓越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所持有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估量（轧差计算）应当合乎基金 合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计算；   （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资 不合乎上述规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并计算；   本基金境外投资应遵照以下限制：   （17）本基金持有非流动性资产市值不得卓越基金净值的 10%；前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （18）本基金持有与中国证监会签署双边监管和谐原宥备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或 地区商场的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%；   （19）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得卓越基金资产净值的 10%；   （20）本基金参与证券假贷交易应当盲从下列规矩： 构评级； 旦借方违约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以骄慢索赔需要； 业票据；政府债券；中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤废信用证； 一或总共已借出的证券；   （21）基金不错根据正常商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当盲从下列规 定： 评级机构信用评级； 出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置卖出收益以 骄慢索赔需要； 不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和关联法律有权保留或处置已购入 证券以骄慢索赔需要；      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 任；   （22）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总共已借出而未归赵证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50%；前项比例限制计算，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得计入基金总资产；   （23）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （24）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （25）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当合乎以下要求：总共 参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值终 止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越本基金资产净值的 20%；   （26）本基金持有归拢家银行的入款不得卓越基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资生意银行在境外陶冶的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；   （27）本基金持有境外基金的市值估量不得卓越基金资产净值的 10%，但持有货币商场 基金不受此限制；   （28）本基金经管东谈主经管的全部基金持有任何一只境外基金，不得卓越该境外基金总份 额的 20%；   （29）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（1）、（3）、（4）、（5）、（10）、（15）情形之外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金 投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交 易日内进行治愈，所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股 治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停 牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述第（1）项规矩的比例的，基金经管 东谈主应当在 20 个交易日内进行治愈。如因外汇额度不及原因导致基金持仓比例超限，基金将在 额度可用后 5 个办事日内治愈合乎投资比例限制要求。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起起点。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当表率后，则本基金 投资不再受相干限制。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品以及法律法例及中国证监会另有规矩的除外；   （7）参与未持有基础资产的卖空交易；   （8）顺利投资与什物商品相干的生息品；   （9）购买证券用于欺压或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （10）承销证券；   （11）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无穷使命的投资；   （13）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行为；   （15）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金 托管东谈主偏激控股推动、试验欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵照基 金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益即兴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 自制合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。重 大关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管 东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当 表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准。 银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金经管东谈主参与银 行间商场交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业尺度的银行间商场交易敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函说明收到该名单。基金经管东谈主应按期和不 按期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   （2）基金经管东谈主参与银行间商场交易时，有使命欺压交易敌手的资信风险，由于交易对 手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向相干使命东谈主追偿。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下规矩：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算确凿凿、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相干规矩，就本基金银行入款业务另行签订书面协 议，明确两边在相干契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目核 对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、支撑等经由中的权利、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干契约、 账户良友、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文牍》等关联法律法例规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董 事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。 基金经管东谈主应至少于首 次践诺投资指示之前两个办事日将上述良友书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的 时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方 式说明收到上述良友。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息确凿凿、 竣工，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有有余的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金经管东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东谈主以为上述资 料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的消 除或防护步骤进行补充书面说明，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通受限 证券出具的风险评估答复等备查良友的权利。不然，基金托管东谈主有权推辞践诺关联指示。因 推辞践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权答复中国证监会。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）  如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应使命。 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，有用防护和欺压风险。 基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。 面进行监督。  B、基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、 千般基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分拨、相干信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。如果基金经管东谈主未 经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担相应使命，并有权在发现后答复中国证监会。  C、基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时候内回答并改正， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督答复的，基金经管东谈主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或试验投资运作违反《基金法》偏激他关联法例、 《基金合同》和本契约规矩的步履，应实时以书面神气文牍基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面神气向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权答复中国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法步履，应立即答复中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联规矩，或者违反《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或推辞践诺，立即文牍基金经管东谈主，并有权向中国证监会 答复。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易表率仍是收效的指示违反法律、行政法例和其他有 关规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管东谈主，并有权向中国证监会报 告。  （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本契约规矩，基金经管东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支撑基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金经管东谈主计算的基金资产净值和千般基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理计帐交 收，是否按照法例规矩和《基金合同》规矩进行相干信息泄漏和监督基金投资运作等步履。  基金经管东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干良友以供基金经管东谈主核查托管财产的    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 竣工性和确凿性，在规矩时候内回答并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未践诺或 无故延长践诺基金经管东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本契约偏激他关联规矩的，应实时以书面神气文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面神气对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的违法事 项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应答复中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督答复的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即答复中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金经管东谈主的指示，基金托管东谈主自身，并尽 生意上的合理悉力确保境外托管东谈主不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何资产，非因基金财 产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   （2）基金财产应独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。基金财产的 债权不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产掌握请求冻结、扣押和其他权利。除照章律法例和基金合同的 规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   （3）基金托管东谈主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所 需账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所司法、商场旧例以偏激与基 金托管东谈主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账经管，独处核算，确保基金财产的竣工和独处。   （5）境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所司法、商场旧例偏激 与基金托管东谈主签订的主次托管契约持有并支撑基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》 的要求严慎、尽责地遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基 金合同及托管契约的要求支撑托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损失 不承担使命。在合乎基金合同和托管契约关联资产支撑的要求下，对境外托管东谈主的停业而产 生的损失，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示采用合理步骤进行追偿，基金经管东谈主配合基 金托管东谈主进行追偿。除非基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在罪责、坚贞、欺骗或 故意不当步履，基金经管东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产 中的证券的总共权、正当性或确凿性（包括是否以雅致神气转让）偏激他效用污点。基金管 理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券/期货交易所司法、商场旧例的作 为或不看成承担使命。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   （6）除非根据基金经管东谈主书面同意，基金托管东谈主自身，并应尽生意上的合理悉力确保境 外托管东谈主不得在职何基金资产上陶冶任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留 置等。   （7）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日期并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主采用步骤进行催收。由此给基金形成损失的， 基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担相应使命，但应提 供必要的配合与协助。   基金召募期满或基金提前末端召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方偏激承诺 的认购基金份额持有期限合乎《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金经管东谈主礼聘 合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资答复需 对发起资金提供方偏激持有的基金份额进行专门说明，出具的验资答复应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的全部资金存 入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干证明 文献。   （1）基金托管东谈主应负责本基金境内银行入款账户的开立和经管。   （2）基金托管东谈主以本基金的款式在其营业机构开立基金的境内银行入款账户，并根据基 金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的境内银行入款账户预留印鉴由基金托管东谈主 刻制、支撑和使用。基金经管东谈主应当在开户过程中给予必要的配合，并保证所提供的账户开 户材料确凿凿性和有用性，且在相干良友变更后实时将变更的良友提供给基金托管东谈主。本基 金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基 金的境内银行入款账户进行。   （3）本基金境内银行入款账户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的款式开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任 何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金托管东谈主不错通过恳求通畅本基金境内银行入款账户的企业网上银行业务进行资 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算 汇划业务。   （5）基金境内银行入款账户的经管应合乎银行业监督经管机构的关联规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的款式在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东谈主以本基金的款式在基金托管东谈主处开 立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同收效后，基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主在备案通 过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的款式开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东谈主负责恳求基金 参预世界银行间同行拆借商场进行交易，由基金经管东谈主在中国外汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。   （2）基金经管东谈主代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主契约，契约原本由基金管 理东谈主保存。   （3）基金经管东谈主代表基金签订中国银行间商场金融生息居品交易主契约（凭证相配版）， 契约原本由基金经管东谈主保存。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干规矩开立期货资金账户，在中国金融期货交易所 获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照关联规矩陶冶。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金经管东谈主授权基金托管东谈主办理相干银期 转账业务。   境内按期/契约银行入款账户必须以基金款式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户 文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金经管东谈主公章，境内银行入款账户为境 内按期/契约银行入款回款的独一指定收款账户。   本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/入款说明票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等细目。   为防护特殊情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。   基金经管东谈主协助基金托管东谈主在基金销售机构以基金款式开立境内基金账户，在基金销售 机构预留的基金赎回款项和现款分成款项的指定收款账户应是本基金的境内银行入款账户。 基金经管东谈主应在境内基金账户开立完成后以书面神气向基金托管东谈主提供境内基金账户信息， 并按期提供对账单等书面良友。基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供所持仓基金的公司网站的登 录用户和密码，用于下载基金交易说明数据和查询基金持仓数据。境内基金账户的开立和使 用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意擅 自转让基金的任何基金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金托管东谈主托福境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的相干规矩或行业旧例，      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 开立和经管进行基金的投资行为所需要的千般境外结算账户和证券账户，基金经管东谈主提供所 有必要协助。   境外结算账户和证券账户的开立和使用，仅限于骄慢开展基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金经管东谈主两边同意私行转让 基金的任何境外结算账户和证券账户，亦不得使用基金的任何境外结算账户和证券账户进行 基金业务除外的行为。境外证券账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约刚毅日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，波及相干账户的开立和经管的，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据 关联投资所在商场以及国度或地区的相干规矩或行业旧例和《基金合同》的约定，开立关联 账户。基金经管东谈主负责按关联司法经管和运用该账户。   投资商场地在国度或地区法律法例等关联规矩对相干账户的开立和经管另有规矩的，从 其规矩办理。   基金经管东谈主同意，境外结算账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主 或其境外托管东谈主的银行身份持有，基金份额持有东谈主分歧该现款资产享有优先求偿权，现款存 入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除监犯律法例及撤废或清盘表率明文规矩该等现 金不归于计帐财产外。   除非基金经管东谈主按指示表率发送的指示另有规矩，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应 在收到基金经管东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法管 辖区或商场的关联惯常和既定旧例和表率作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照 统治该系统运营的司法、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主适时常将该等关联惯 例、表率、司法、条例和条件实时文牍基金经管东谈主。   基金托管东谈主在因照章甩掉、被照章撤废或者被照章宣告清盘或停业等原因进行斥逐计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽生意上的合理悉力确保其境 外托管东谈主建立安全的数据经管机制，安全竣工地保存基金经管东谈主与基金财产相干的业务数据 和信息。   境外证券的注册登记方式应合乎投资当地商场的关联法律、法例和商场旧例。   基金托管东谈主应确保基金经管东谈主所经管的基金或基金份额持有东谈主弥远所以总共证券的实益 总共东谈主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的总共证券。   基金托管东谈主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，而况(b)要乞降尽商 业上的合理悉力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独了了列记证券不属于境外托管东谈主， 无论证券以何东谈主的款式登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式试验持 有，要乞降尽生意上的合理悉力确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主 自有资产分别独处存放。   除非基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在罪责、坚贞、欺骗或故意不当步履，基金托管东谈主将      华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的总共权、正当性或确凿性（包括是否以 雅致神气转让）。   基金托管东谈主偏激境外托管东谈主应指示存放在证券系统的证券为基金的试验总共东谈主理有，但 须盲从统治该系统运营的司法、条例和条件。   由基金托管东谈主偏激境外托管东谈主为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统持有 的证券除外)应按本契约约定登记，投资当地商场的关联法律、法例和商场旧例另有规矩的除 外。   基金托管东谈主偏激境外托管东谈主应就其为基金利益而持有证券的商场关联证券登记方式的重 大改变文牍基金经管东谈主，并应按照基金经管东谈主要求将这些商场发生的事件或旧例变化文牍基 金经管东谈主。若基金经管东谈主要求改变本契约约定的证券登记方式，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主 应就此赐与充分拨合。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主偏激境外托管 东谈主除外机构试验有用欺压的本基金资产不承担支撑使命。   境内银行入款按期/契约入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行支撑，不负责对入款证实书真伪的辨认，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全支撑使命。   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主支撑，相干业务表率另有限制除外。除本契约另有规矩外，基金经管东谈主在代表基金签署 与基金关联的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原本的原件，基金经管东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限 按照国度关联规矩践诺。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得移动。   （五）基金资产净值计算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计算，千般基金份额净值均 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错陶冶大额赎回情形下的净值精 度济急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应每个估值日后 1 个办事日内对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的携带意见》偏激他法律、法例的规矩。基 金资产净值和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应每 个估值日后一个办事日内计算该估值日的基金资产净值和千般基金份额净值，以约定方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东谈主，由基       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 金经管东谈主对基金净值赐与公布。  本基金按以下方法估值：  （1）证券交易所上市的权益类证券的估值  交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的权益类证券应分别如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公允价值的情况下，按成本估值； 股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公允 价值。  （3）固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日至试验收款日期间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 而况有有余可利用数据和其他信息解救的估值技能确定其公允价值。  （4）归拢证券同期在两个或者两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。  （5）因持有股票而享有的配股权，采用估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （6）生息品估值方法： 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交易日    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 结算价估值。 易的，以最近交易日的收盘价估值。 确定公允价值。  （7）基金估值方法 该基金最近估值日的基金份额净值估值。  ①上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  ②其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。  ③若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他 泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务，应参照监管机构或行业协会的相干规矩进 行估值，确保估值的公允性。  （9）本基金投资境内存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺。公开挂牌的境 外存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收 盘价估值。  （10）入款的估值方法  持有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。  （11）对于初次刊行未上市的境外债券按成本价估值；对于非上市境外债券，参照主要 作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。  对于上市流通的境外债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行 净价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。  （12）汇率  本基金外币资产价值计算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应使用基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他基金经管东谈主与托管东谈主协商一致的第三方 数据服务商提供的汇率；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日 各式货币兑好意思元折算率采用套算的方法进行折算。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情况治愈本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。  （13）税收  对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在相干税金治愈日或试验支付日进行相应的估值治愈。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）   对于非代扣代缴的税收，基金经管东谈主可礼聘税收参谋人对相干投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金经管东谈主的指示具体和谐基金在国外税务的申报、缴纳及提取 税收返还等相干办事。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩及中国与该 国度或地区签署的相干税收协定履行征税义务。   除因基金经管东谈主或基金托管东谈主坚贞、故意步履导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金经管东谈主和基金托管东谈主不承担使命。   （14）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （15）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （16）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律法例的规矩或者未能充分崇拜基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关联法律法例，基金净值信息计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金净值计算 顺延短处而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何使命。   当发生净值计算短处时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损 失的，由基金经管东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付赔偿金。基金经管东谈主和基金托管东谈主 应根据试验情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行赔偿。   （1）如采用本契约第九章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法的 第（1）－（13）、（15）、（16）进行处理时，若基金经管东谈主净值计算出错，基金托管东谈主在 复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基 金支付赔偿金，就试验向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照顾 理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命；   （2）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金净值信息的计算结果，固然屡次重新计算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金净值信息的情形，以基金经管东谈主的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金净值信息计算顺延错 误而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负赔偿使命；   （3）特殊情况的处理 基金资产估值短处处理。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 值的应交税金有相反的，相干估值治愈不看成基金资产估值短处处理。 的时候点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基金资产估值短处处理。 第三方估值基准服务机构等级三方机构发送的数据短处、遗漏，或国度司帐政策变更、商场 司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采用必要、 得当、合理的步骤进行检验，但未能发现短处的，由此形成的基金资产估值短处，基金经管 东谈主和基金托管东谈主罢免赔偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的步骤摒除或 减弱由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规矩，则按新的规矩践诺；如果行业 有通行作念法，在不回击法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   按国度关联部门制定的司帐轨制践诺。   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独赶快竖立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东谈主的处理方法为准。   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。按期答复文献应按中国证监会的要求公告。季度答复的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内完成；基金招募说明书、基金居品良友撮要的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品良友撮要并登载 在规矩网站上，其中基金居品良友撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招 募说明书、基金居品良友撮要的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。中期 答复在基金司帐年度前 6 个月末端后的 2 个月内公告；年度答复在司帐年度末端后 3 个月内公 告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金经管东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关联报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式文牍基金经管东谈主。对于季度答复、中期答复、年度答复、更新招募说明书、基 金居品良友撮要等，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时候内完成编制、复    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准。如果基金经管东谈主与基 金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。  基金托管东谈主对上述答复复核完结后，不错出具复核说明书（盖印）或进行电子说明或以 其他两边约定的方式说明，以备有权机构对相干文献审核检验。  （六）基金份额持有东谈主名册的支撑  基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支撑，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善支撑，则 按相干法例承担使命。  在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金经管东谈主应将关联良友送交基金托 管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其确凿凿性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将 所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从狡饰义务。  （七）托管契约的变更、斥逐与基金财产的计帐  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何即兴。修改后的新契约，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》斥逐；  （2）基金托管东谈主甩掉、照章被撤废、停业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由形成 其他基金托管东谈主接管基金财产；  （3）基金经管东谈主甩掉、照章被撤废、停业，被照章取消基金经管阅历或因其他事由形成 其他基金经管东谈主接管基金经管权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的斥逐事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》斥逐事由之日起 30 个办事日内成立计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐表率：       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的千般基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。   （八）争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，连续赤诚、长途、尽 责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，崇拜基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政 区和台湾地区法律）统治并从其解释。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二十四、对基金份额持有东谈主的服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的 主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权在合乎法律法例 的前提下，加多和修改相干服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东谈主不承担任何使命。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金经管东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金经管东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金经管东谈主电子直销具体司法请参见 基金经管东谈主网站相干公告和业务司法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东谈主网站，个东谈主投资者通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金经管东谈主照章泄漏的千般基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称号、经管东谈主称号、基金代码、风险等级、持有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、按期答复和基金经管东谈主最新动态等千般良友。   （三）账单及资讯服务   基金经管东谈主通过电子邮件神气向投资者按期发送交易电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金经管东谈主不按期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相干的账户服务文牍、交易说明文牍、枢纽公告文牍、行为音讯、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资东谈主 不错通过该热线赢得业务研究、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式赢得业务研究、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或淡薄 建议。       华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII）     （六）推敲基金经管东谈主 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式推敲基 金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识本招募说明书，并同意全部内容。    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二十五、其他应泄漏事项   本基金及基金经管东谈主的关联公告（自 2023 年 10 月 19 日至 2024 年 09 月 13 日）， 下列公告在指定媒介泄漏：                 公告称号                        泄漏日期 华泰柏瑞基金经管有限公司对于斥逐深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024 年中期答复 华泰柏瑞基金经管有限公司对于斥逐中民钞票基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值治愈情况的公告                    2024-07-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024 年第 2 季度答复 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)治愈大额申购(含按期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                      2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于斥逐喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                      2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)A 基金居品良友撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)C 基金居品良友撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金 2024 年第 1 季度答复 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2023 年年度答复 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者防护造孽分子假冒公 司款式从事监犯行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于斥逐和合期货有限公司办理旗下 基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业牌照打消客户采用限制交 易步骤的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2023 年第四季度答复 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)2024 年境外主要投资场地节沐日暂停申购(含按期             2024-01-10 定额投资、基金调换)和赎回业务的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024 年境外主要投资场地节沐日暂停申购（含               2024-01-10 按期定额投资、基金调换）和赎回业务的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于斥逐北京中期时间基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 华泰柏瑞基金经管有限公司对于斥逐北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)暂停申购(含按期定额投资、基金调换)和赎回业务        2023-12-20 的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)暂停申购(含按期定额投资、基金调换)和赎回业务        2023-11-22 的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)绽放日常申购(赎回、按期定额投资)及限制大额申        2023-10-27 购(按期定额投资)业务公告 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)(A 类份额)基金居品良友撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)(C 类份额)基金居品良友撮要更新 华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)基金合同收效公告    华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二十六、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。     华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 二十七、备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式 聚拢基金（QDII）召募的文献；   （二）《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 基金合同》；   （三）《华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（QDII） 托管契约》；   （四）法律意见书；   （五）基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解贯注的信息，可 在营业时候赶赴相应场地免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金经管有限公司                                     二〇二四年十月十二日

汉服足交