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韩国裸舞    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金     更新的招募说明书  基金料理东说念主：华泰柏瑞基金料理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十月                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金      华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         要紧教导    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2019 年 5 月 6 日中 国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞研究精选搀杂型证券 投资基金注册的批复》（证监许可[2019]875 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于    华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”或“料理东说念主”或“本公司”）保证 招募说明书的内容确凿、准确、齐备。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱 基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分计议自身的风险承受智商，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、由于基金投资者连合多量赎回基金产生的 流动性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险等等。    本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及走动法则等相反带来的独有风险，具 体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制干系的独有风险。    投资者认购（或申购）本基金时应雅致阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品资 料概要。基金料理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金居品，何况中 恒久持有。    基金的过往功绩并不预示其未来进展。    本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，干系财务和功绩进展数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩进展数据未经审计。    本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已对投资组合申报和功绩进展进行了复核阐明。                       华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称《信息 败露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性 风险料理规则》”）、《证券投资基金信息败露内容与阵势准则第 5 号阵势>》等干系法律法例以及《华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 基金合同）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性申报或者首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。 本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同相当他干系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他干系法律法例规则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出试验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 何有用更正和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 相当更新 行政法则以相当他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其常常作念出的更正                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经干系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、休养、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立 并看护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 金料理有限公司或接受华泰柏瑞基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额相当变动情况的账户 申购、赎回、休养或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同投降 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 有东说念主服务的用度 为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额休养为基金料理东说念主料理的其他基金基金 份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金休养中转入央求份额总和后的余额)越过 上一盛开日基金总份额的 10%               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产赈济 证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或走动的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产赈济证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有风雅流动性的货币市集用具                        华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易傍观区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督料理委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    运筹帷幄范围：基金料理业务；发起成立基金及中国证监会批准的其他业务    组织容貌：有限劳动公司    注册本钱：东说念主民币贰亿元    存续期间：持续运筹帷幄    计划东说念主：汪莹白    计划电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限劳动公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券劳动，历任经纪业务总部时期主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理劳动)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 年任泓策投汉典理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意照拂人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照拂人股份有限公司料理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司料理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照拂人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照拂人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金料理有限公司。    李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院栽培、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券走动所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为时期 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任基金事务部                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券走动所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投汉典理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真 配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化颖悟天真配 置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化统统收益策略按期盛开搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期盛开搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置搀杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司款式投资司理，好意思国 MBP 照拂公司照拂照拂人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 料理有限公司督察长，朱雀股权投汉典理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高等董事总司理，国                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司模范员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户部总 司理助理（主理劳动），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金料理有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型盛开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置 搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通走动型盛开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动走动型盛开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 走动型盛开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型盛开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业走动型开                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开垦与服务走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数走动型盛开式指数证券投资基金集结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体走动型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 走动型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 走动型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股走动型盛开式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务部总 监。   吴邦栋先生，上海财经大学金融学硕士。曾任长江证券股份有限公司研究员、农银汇理基 金料理有限公司研究员。2015 年 6 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，任高等研究员兼基金经 理助理。2018 年 3 月起任华泰柏瑞立异能源天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞政策新兴产业搀杂型 证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月至 2023 年 11 月任华泰柏瑞精选答复天真配置搀杂型证 券投资基金的基金司理。2020 年 9 月至 2023 年 9 月任华泰柏瑞景利搀杂型证券投资基金的基 金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞景气成长搀杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月至 立异升级搀杂型证券投资基金、华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金、华泰柏瑞景气答复一 年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   列席东说念主员: 督察长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金料理东说念主的职责 申购、赎回、休养和登记事宜； 全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金财产别离料理、别离记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用适当合理的依次使推断盛开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法稳妥基金合同等法律文献的规则； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府；   （四）基金料理东说念主的承诺 会的干系规则，建立健全里面抑制轨制，采用有用依次，防守违犯现行有用的干系法律、法例、 法则、基金合同和中国证监会干系规则的行动发生。 建立健全的里面抑制轨制，采用有用依次，防守下列行动发生：              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）反抗允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的走动行为；   （7）大意拖累，不按照规则履行职责；   （8）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 法例及行业表率，老诚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、侵犯、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意拖累、滥用权利；   （7）违犯现行有用的干系法律、法例、法则、基金合同和中国证监会的干系规则，泄漏 在职职期间瞻念察的干系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （8）违犯证券走动场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，淆乱市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有作假、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方相现代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的干系法律、法例、法则、基金合同和中国证监会的干系规则，泄 漏在职职期间瞻念察的干系证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动相当他行为。   （五）基金料理东说念主的里面抑制轨制   （1）健全性原则。里面抑制必须隐讳公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个运筹帷幄模范；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，爱戴内控轨制的 有用履行；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上成立偶然充分无礼运筹帷幄运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对零丁。里面抑制的查验评价部门必须零丁于里面控 制的建立和履行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、相互制衡，放手里面抑制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当龙套，以达到风险防备的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   （1）抑制环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险抑制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对首要关联走动进行审计；董事会下设薪酬、考核与阅历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等料理东说念主员的候选东说念主进行阅历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等料理 东说念主员及基金司理的薪酬/薪金规划或有规划。   公司料理层在总司理指引下，雅致履行董事会折服的里面抑制政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的运筹帷幄方针及发展政策，成立了投资决策委员会和风险抑制委员会，就基金投资和风 险抑制等发表专科意见及建议。   公司成立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   （2）风险评估              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   公司风险抑制东说念主员按期评估公司风险状态，范围包括系数能对运筹帷幄宗旨产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体运筹帷幄宗旨产生影响的进度及可能性，并将评估申报报 公司董事会及高层料理东说念主员。   （3）抑制行为   抑制行为包括自我抑制、职责分离、监察稽核、什物抑制、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、模范或依次。   自我抑制以各岗亭的宗旨劳动制为基础，是里面抑制的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏浚轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督劳动，使相互监督制衡的机制成为里面抑制的第二 说念防地。充分阐扬督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面抑制的第三说念防地。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级料理东说念主员可 以充分了解与其职责干系的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、督察长、风险抑制委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司成立了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑制 轨制的履行情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面 料理轨制有用地履行。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和支撑里面抑制轨制是本公司董事会及料理层的劳动；   （2）本公司承诺以上对于里面抑制轨制的败露确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展无间完善里面抑制轨制。                       华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月胜利地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受海外管帐标 准上市的公司。2006 年 9 月又胜利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票 代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。抑制 2024 年 6 月 30 日， 本集团总资产 115，747.83 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 17.95%，权重法下本钱充足率 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发团 队、风险料理团队、系统与数据团队、款式赈济团队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投 资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正经办理基 金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投汉典理托管业务托管阅历、保障资金托管业务阅历、 企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境内机构投资者托 管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务阅历。                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   招商银行资产托管招引自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，勉力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让价值持 续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以立异的“服务居品化”为方法论，全场地助力资 管机构终了可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营” “大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，无间立异托管系统、服务和居品：在业内率先推 出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效 分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，胜利托管国内第一只 券商采集资产料理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家实 现货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一 只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，终了从单一托管服务商 向全面投资者服务机构的编削，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力无间提高，频年来取得业内各样奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国 最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金 融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2017 年度优秀资产托管 机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双提高”金点子有规划二等奖；3 月荣 获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财 资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银 行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月， 《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限劳动公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获 《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限劳动公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优 秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三 项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”； 国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销 机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年额外评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经 大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股 份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主 保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港） 有限公司董事长，东说念主保本钱投汉典理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限劳动公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行劳动，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代 表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联糟践金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会 长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广 东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险抑制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、总 司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险料理、信贷料理、公司 金融、资产托管等边界有深远的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   抑制 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面抑制轨制   里面抑制宗旨   招商银行确保托管业务严格投降国度干系法律法例和行业监管轨制，对峙称职运筹帷幄、表率 运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防备和化解运筹帷幄风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞罅隙、放手隐患，保证 业务稳健运行的风险抑制轨制，确保托管业务信息确凿、准确、齐备、实时；确保内控机制、 体制的无间改进和各项业务轨制、过程的无间完善。   里面抑制组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面抑制及风险防备体系：   一级里面抑制及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和抑制；总行风 险料理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控提高料理建 议。   二级里面抑制及风险防备是招商银行资产托管部成立风险合规料理干系团队，负责部门内 部风险防守和抑制，实时发现里面抑制弱势，提议整改有规划，追踪整改情况，并径直向部门总 司理室申报。   三级里面抑制及风险防备是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵命内抑制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   里面抑制原则   （1）全面性原则。里面抑制隐讳各项业务过程和操作模范、隐讳系数团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防备风险、审慎运筹帷幄 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑制的查验、评价部门零丁于里面抑制的建              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 立和履行部门。   （4）有用性原则。里面抑制有用性包含里面抑制想象的有用性、里面抑制履行的有用 性。里面抑制想象的有用性是指里面抑制的想象隐讳了系数应关心的要紧风险，且想象的风险 应付依次适当。里面抑制履行的有用性是指里面抑制偶然按照想象要求严格有用履行。   （5）适当性原则。里面抑制适当招商银行托管业务风险料理的需要，并偶然跟着托管业 务运筹帷幄政策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境 的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面龙套，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防备的目的。   （7）要紧性原则。里面抑制在终了全面抑制的基础上，关心要紧托管业务要紧事项和高 风险模范。   （8）制衡性原则。里面抑制偶然终了在托管组织体系、机构树立、权责分派及业务过程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面抑制依次   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列法则轨制，建立了三层制 度体系，即：基本规则、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构脉络浮现、料理要求明确， 无礼风险料理全隐讳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抑制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份依次，领受加密、直连方式传输数据，数据履行外乡实时备份，系数的业务信息须经过严格 的授权方能进行走访。   （3）客户贵府风险抑制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律法例和其他干系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主流露。   （4）信息时期系统风险抑制。招商银行对信息时期系统机房、权限料理实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，系数电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期系统采用两 地三中心的救急备份料理依次等，保证信息时期系统的安全。   （5）东说念主力资源抑制。招商银行资产托管部通过建立风雅的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等干系 法律法例的规则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况             华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务模范中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送的 投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违犯法律法例、基金 合同的指示断绝履行，独立即文告基金料理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据走动模范照旧见效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他干系规则，或者违犯基金合同约定，实时以书面容貌文告基金料理东说念主进行整改，整改的时限 应稳妥法律法例及基金合同允许的调整期限。基金料理东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面 容貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金料理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  计划东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 法定代表东说念主：夏平 计划东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 计划东说念主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客服电话：400-869-6779                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395                     华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金    注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    法定代表东说念主：宋剑斌    客服电话：95398    公司网站： www.hzbank.com.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东说念主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 办公地址：北京市向阳区闲隙路 5 号院 3 号楼中建资产海外中心 27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东说念主：姚文平                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：沈和付 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江                      华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济时期开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东说念主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（宇宙） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区浦明路 8 号 法定代表东说念主： 景忠 计划东说念主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意抽象楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东说念主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连海外金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连海外金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东说念主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东说念主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn                        华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表东说念主：尤习贵    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.95579.com    注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东说念主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦    法定代表东说念主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 法定代表东说念主：刘强 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址： 北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东说念主： 何静 计划东说念主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东说念主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元海外大厦 320 法定代表东说念主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩海外广场 17 层 法定代表东说念主：弭洪军 计划东说念主: 杨健 客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 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办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 计划东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 计划东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 计划东说念主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意                       华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金     计划东说念主：邓琦     电话：13816003070     传真：021-68889283     客服电话：021-68889082     公司网址：www.pytz.cn     注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：于海锋     计划东说念主：曾健灿     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室     法定代表东说念主： 黄欣     计划东说念主：戴珉微     计划电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东说念主：穆飞虎     计划东说念主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 计划东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 计划东说念主：马烨莹 计划电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 计划东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 计划东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 计划东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 计划东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 计划东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 计划东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸傍观区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 办公地址：河南自贸傍观区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 计划东说念主：胡静华 计划电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 计划东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 计划东说念主: 张仕钰 计划电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 计划东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠                     华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金    计划东说念主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    法定代表东说念主：闫振杰    计划东说念主： 宋晋荣    计划电话：010-59601366 转 7167    客服电话：400-818-8000    公司网站：www.myfund.com    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    计划东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    计划东说念主：李睿豪    计划电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 计划东说念主：陈丽霞 电话：0755-84355914 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表东说念主：皆剑辉 计划东说念主：杨家明 计划电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主： 吴强 计划东说念主：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东说念主：邹保威 计划东说念主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超                      华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金    计划东说念主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东说念主： 张昱    计划东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    计划东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    计划东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主： 张俊                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 计划东说念主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 计划东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 计划东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 计划东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 计划东说念主：陈东                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 计划东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 计划东说念主: 沈晨 计划电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环海外 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                     华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东说念主：王德英   计划东说念主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东说念主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东说念主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   计划东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 在基金料理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称号：华泰柏瑞基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易傍观区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   法定代表东说念主：贾波   办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层   电话：400-888-0001，（021）38601777   传真：（021）50103016   计划东说念主：赵景云   （三）出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   机构称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊庸碌合伙）   注册地址：中国（上海）目田贸易傍观区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼   履行事务合伙东说念主：李丹   承办注册管帐师：单峰、胡莲莲   计划东说念主：胡莲莲   计划电话：（021）23238888   传真：（021）23238800 六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相当他有 关规则，并于 2019 年 5 月 6 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基 金注册的批复》（证监许可[2019]875 号）注册召募。                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （一）基金类型   搀杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不按期   （三）基金运作方式   契约型盛开式   （四）召募方式和销售场所   本基金通过基金料理东说念主的直销和招商银行等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上走动的干系公约、接受本公司干系服务要求后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，干系基金网上走动的开通范围和 具体业务法则请登录本公司网站查询。   销售机构计划方式以及发售有规划以发售公告及代销机构的干系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的干系公告。   （五）召募期限   本基金自 2019 年 10 月 21 日至 2019 年 11 月 15 日公开发售。根据《运作办法》的规则， 如果本基金在上述时候段内未达到基金合同见效的法定条件、或基金料理东说念主根据市集情况需要 延长基金份额发售的时候，本基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不越过 3 个月。同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。   （六）召募对象   本基金的发售对象为稳妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东说念主。   （七）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （八）基金的发售面值   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （九）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金料理东说念主根据干系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中折服并败露。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不透露对该央求是否胜利的阐明，而 仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否有用应以基金注册登记机构的阐明为准。投资 者可在基金合同见效后到各销售网点查询最终成交阐明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购央求一领受理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被阐明为无效，基金料理东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐明的认购份额不得达到或者越过本基金阐明总份额的 50%， 对于越过部分的认购份额，登记机构不予阐明。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有规则，基金料理东说念主的网上走动系 统每个基金账户初度最低认购金额为 10 元东说念主民币，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币；代销 机构以代销机构的规则为准；直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东说念主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔 认 购最低金额为 10 元东说念主民币。各代销机构对最低认购名额及走动级差有其他规则的，以各代销 机构的业务规则为准。   本基金采用金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。             认购金额（M，含认购费，元）       认购费率             M                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金              M≥500 万                   1000 元/笔   投资者叠加认购，须按每次认购所对应的费率档次别离计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集推行等开销， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度领受前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者系数。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的推断方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的推断方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，推断结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；认购份 额的推断结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位， 由此过失产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金，如果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额推断如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元   认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得到   （十）召募资金及利息的处理 份额，推断结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。利息的推断和折算的基金份额的具体                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 数额以注册登记机构的推断结果为准。该部分份额享受罢职认购费的优惠。    （十一）募皆集果    本基金召募劳动已于 2019 年 11 月 15 日胜利收尾。经普华永说念中天管帐师事务系数限公司 验资，本次召募的有用净认购金额为 2，640，579，364.32 元东说念主民币，折合为 2，640，579，364.32 份华泰柏 瑞研究精选基金份额；认购款项在基金验资阐明日之前产生的银行利息共计 925，792.20 元东说念主民 币，折合基金份额 925，792.20 份。本次召募资金已于 2019 年 11 月 19 日划入本基金在基金托管 东说念主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 33099 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币推断，本次 召募资金相当产生的利息结转的基金份额共计 2，641，505，156.52 份，已别离计入各基金份额持 有东说念主的基金账户，归个基金份额持有东说念主系数。按照干系法律规则，本基金召募期间的信息 败露费、管帐师费、讼师费相当他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的干系规则，本基 金召募稳妥干系条件，本基金料理东说念主已向中国证监会办理结束基金备案手续，并于 2019 年 入手料理本基金。                   华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 七、基金合同的见效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主 依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理结束基金备案手续并取得中国证监会书 面阐明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金料理东说念主在收到中国证监会阐明文献 的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未无礼基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列劳动： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同见效后，连合 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期申报中赐与败露；连合 60 个劳动日出现前述 情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会申报并提议措置有规划，如休养运作方式、与其他基金合 并或者休止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说明书 “五 干系服务机构”及基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时候  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证券 走动所的平常走动日的走动时候，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时候变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的干系规则在指定媒介上公告。  基金料理东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在申购 入手公告中规则。  基金料理东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎回 入手公告中规则。  在折服申购入手与赎回入手时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息败露 办法》的干系规则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时候。  基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者休养。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或休养央求且登记机构阐明接受的， 其基金份额申购、赎回或休养价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或休养的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行推断；                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 权益不受挫伤并得到平允对待。      基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新法则 入手实施前依照《信息败露办法》的干系规则在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在盛开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的 央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购见效。若申购款项在规则时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回央求时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主赎回央求 见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系要求处理。   遇证券、期货走动所或走动市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情 形放手后的下一个劳动日划出。   基金料理东说念主应以走动时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐明。T 日提交的有用 央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求 的阐明情况。若申购不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法则，对上述业务办理时候进 行调整，本基金料理东说念主将于调整入手实施前按照干系规则赐与公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构如实继承到 央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查 询。                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东说念主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东说念主民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金料理东说念主的网上走动系统和直销 柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理结果以注册登 记中心阐明结果为准； 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低持有 份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额，但 不得低于本基金料理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵命销售机构 的干系规则； 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等依次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险抑制的 需要，可采用上述依次对基金范畴赐与抑制。具体见基金料理东说念主干系公告。 制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的干系规则在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净值，有用份额单元为份，上述推断结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基 金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述推断结果均按四舍五入方法，保留到 少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                      华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （1）A 类基金份额申购费           申购金额（M，含申购费，                                     申购费率        元）           M          M≥500 万                   1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的 市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）A 类基金份额赎回费             持有期限（Y）                赎回费率             Y            Y ≥180 日               0%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，其中持有期少于 30 日的赎回费 用全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，持有期 不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系 手续费。   C 类基金份额赎回费                  持有期限（Y）           赎回费率                  Y                 Y ≥30 日                   0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额 时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同规则范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的干系规则在指定媒介上刊登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监管部门、自律法则的规则。   基金料理东说念主不错在不违犯法律法例规则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促 销规划。针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理 东说念主不错适当调低基金的销售费率。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购费率适用比例费率时，申购份额的推断方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购费率适用固定金额时，申购份额的推断方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   本基金 C 类基金份额的申购金额为净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额   申购份数＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 150 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00 - 52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 150 天，对应的赎回费率为   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   本基金各样基金份额净值的推断，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后推断，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延长推断或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于入手实施前 3 个劳动日在指定媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，婷婷第四色或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 术仍导致公允价值存在首要不折服性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停接 受基金申购央求。 到或者越过 50%，或者变相隐敝 50%采集度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时，基 金料理东说念主应当根据干系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金料理东说念主应实时复原申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 央求或减慢支付赎回款项。 接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 术仍导致公允价值存在首要不折服性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当减慢支 付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款 项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额 持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况放手时， 基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （十）大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金休养中转出申 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金休养中转入央求份额总和后的余额)越过前一盛开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部 分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平常赎回程 序履行。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有可贵或以为因支付投资 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，折服当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除；采纳展期赎回的，将自动转入下一个盛开日与 下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础推断赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部 分作自动展期赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求越过上一盛开日基金总份 额的 20%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回央求实施展期办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金料理东说念主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金持有东说念主的赎回央求一并办理。如下一 盛开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一盛开日基金总份额 20%的，络续 按前述法则处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内央求赎回的基金份额占上一盛开日 基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连合 2 个盛开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得越过 20 个 劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规则               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额持有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 迟于从头盛开日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公 告中明确从头盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头盛开的公告。   （十二）基金休养 休养为本公司料理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金休养的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金开通休养业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者央求基金休养时，应当提供下列材料：   奉求他东说念主代办的，还需提供奉求代办书、代办东说念主的有用身份说明文献及复印件。   （2）机构投资者央求基金休养时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金休养参照本公司或代销机构各干系法则。   （1）基金休养只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金休养以基金份额为单元进行央求，休养费推断领受单笔推断法。投资者在Ｔ日 屡次休养的，单笔推断休养费，不按照休养的总份额推断其休养用度；   （3）“定向休养”原则，即投资者必须指明基金休养的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金休养采用“未知价法”，即基金的休养价钱以休养央求受理当日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行推断；   （5）基金份额在休养后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （6）当某笔休养业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低持有份额”的干系要求规则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个盛开日基金净赎回份额及净休养转出央求份额之和超出上一盛开日基金总份额 的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出视同基金赎回，基金料理东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采用雷同的比例阐明； 在转出央求得到部分阐明的情况下，除投资者在提交休养央求时采纳将当日未获办理部分赐与 破除外，延长至下一个盛开日办理，转出基金赎回价钱为下一个盛开日的价钱。依照上述规则 转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部休养为止。部分顺延休养 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金休养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）休养业务遵命“先进先出”的业务法则，即最初休养持有时候最长的基金份额。如 当日同期有赎回央求的情况下，则遵命先赎回后休养的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的走动场所或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的 业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非走动过户，或者按照干系法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于稳妥条件的非走动 过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规则的圭臬收取转托管费。   （十六）按期定额投资规划  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资规划，具体法则由基金料理东说念主另行规则。投资 东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主 在干系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如干系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主将 制定和实施相应的业务法则。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资宗旨   在严格抑制风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过深远的基本面研究把捏投资契机， 追求突出功绩比拟基准的投资答复，力求基金资产的持续稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板相当他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、可休养债券（含分离走动可转债的纯债部分）、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货币市集 用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监 会干系规则)。本基金将根据法律法例的规则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当模范后，不错 将其纳入投资范围。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%；每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的要紧因素，对股票、债券和 货币资产的风险收益特征进行深远分析，合理瞻望各样资产的价钱变动趋势，折服不同资产类 别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期波动引起的各样资产的价钱偏差和风险收 益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对平稳的基 础上，获取相对较高的基金投资收益。   本基金主要领受“从下到上”的深度基本面研究策略，主要从以下几个方面进行深度研究 从而精选个股：   （1）公司主营业务：精选主营业务浮现，具备行业竞争上风的公司，公司主营业务收入 不低于行业平均水平，在料理、品牌、资源、时期、立异等方面具备比拟上风；   （2）公司生意模式：精选具有浮现业务规划和发展政策的公司，公司的中枢生意模式具                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 有稳固性和可持续性，具有较好发展远景；   （3）公司财务状态：精选财务状态风雅的上市公司，利用公司各项财务规划，抽象检会 上市公司的资产欠债情况、盈利智商、成长智商、估值水对等；   （4）公司治理结构情况：精选建立了完善、科学的公司治理结构的公司，包括料理团队 稳固、高效，激动结构稳固，提神中小激动利益，信息败露透明，具有合理的激励与不休机制 等；   （5）公司所处行业：精选稳妥盈利趋势向好、发展远景风雅、具有风雅投资价值的行业 进行要点配置，主要采用定性分析和定量分析相招引的方法：   ①定性分析：根据宏不雅经济运行特征、经济景气周期以及行业周期轮动特征，从经济周期 因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个维度把捏 不同行业的景气度变化情况和发展趋势；   ②定量分析：利用行业的估值、功绩等多个方面规划进行分析，如行业相对估值水平（行 业估值/市集估值）、行业相对利润增长率（行业利润增长率/市集利润增长率）、行业 PEG （行业估值/行业利润增长率）等。   （6）公司估值：精选股价尚未响应内在价值或具有估值提高空间的上市公司，根据上市 公司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，运用相对估值规划和统统估 值模子相招引，并通过估值水平的历史纵向比拟和与同行业、全市集横向比拟，评估上市公司 的投资价值和安全角落。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的深远分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期抑制下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和料理过程中，本基金料理东说念主将具体领受期限结构配置、市集 休养、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款料理等料理技巧进行个券采纳。   在对市集利率环境深远研究的基础上，本基金投资于资产赈济证券将领受久期配置策略与 期限结构配置策略，招引定量分析和定性分析的方法，抽象分析资产赈济证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产赈济证券进行配置。   在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行料理， 以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 主要领受流动性好、走动活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并招引 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金料理东说念主将充分计议股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行投资，以镌汰投资组合的合座风险。  本基金参与融资业务，将抽象计议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天禀等条件，采纳合适的走动敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用抑制融 资杠杆风险的前提下，折服融资比例。  本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 将强基金按期投资检查申报；决定基金退却的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和料理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样申报，提交基金司理，手脚投资决策的依据。   （六）投资模范 汉典理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 具体品种的走动。 投资模范作念出调整。   （七）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*80%+上证国债指数收益率*10%+银行活 期进款利率(税后)*10%。   在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为市集广宽 接受的功绩比拟基准，或者本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或休止发布或变改称号， 则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对功绩比拟基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （八）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股 票型基金。   （九）投资退却行动与限制   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱相当他不方正的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   上述退却行动是基于基金合同见效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制以 变更后的规则为准；基金料理东说念主应提前三个走动日公告。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。干系走动必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%；    （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10％；    （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该资产赈济证 券范畴的 10％；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得超 过其各样资产赈济证券总共范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级申报密布之日起 3 个月内予 以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的    （12）本基金参与股指期货投资，需遵命下述比例限制： 越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60-95%； 走动日基金资产净值的 20%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （15）本基金料理东说念主料理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不稳妥本款 所规则比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行；   （19）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   （十）投资组合比例调整   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则 的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。法律法例或监管部门另有规则的，从 其规则。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，但须提                     华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 前公告。      （十一）基金的融资业务      本基金不错根据干系法律法例和政策的规则进行融资业务。      （十二）基金料理东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合申报      投资组合申报截止日为 2024 年 06 月 30 日，本申报财务贵府未经审计师审计。                                                   占基金总资产的比例 序号             款式               金额（元）                                                      （%）        其中：股票                     430，919，661.55          81.49        其中：债券                                  -              -              资产赈济证券                           -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -        资产                                                      占基金资产净值比 代码           行业类别               公允价值（元）                                                        例（%）  A     农、林、牧、渔业                                    -         -               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 B    采矿业                            39，016，521.00    7.41 C    制造业                           317，994，661.19   60.41 D    电力、热力、燃气及水分娩和供      应业                              7，168，194.00    1.36 E    建筑业                                   531.00    0.00 F     批发和零卖业                        12，000，915.00    2.28 G     交通运载、仓储和邮政业                    7，292，205.00    1.39 H     住宿和餐饮业                                    -       - I     信息传输、软件和信息时期服务       业                      26，688，786.52           5.07 J     金融业                     7，201，810.00           1.37 K     房地产业                               -              - L     租出和商务服务业                7，287，528.00           1.38 M     科学研究和时期服务业              6，254，880.00           1.19 N     水利、环境和群众设施料理业              13，629.84           0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                      -              - P     栽培                                 -             - Q     卫生和社会劳动                            -             - R     文化、体育和文娱业                          -             - S     抽象                                 -             -       总共                    430，919，661.55          81.86     本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 序号   股票代码   股票称号   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     本基金本申报期末未持有债券。                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   本基金本申报期末未持有债券。   本基金本申报期末未持有资产赈济证券。   本基金本申报期末未持有贵金属投资。   本基金本申报期末未持有权证。   本基金本申报期末未持有股指期货。   注：本基金本申报期末未持有股指期货。   注：本基金本申报期末未持有国债期货。   本基金本申报期末未持有国债期货。   注：本基金本申报期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，水晶光电（002273）在申报编制日前一年内曾 受到深圳证券走动所的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范稳妥干系法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。   申报期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案傍观的情形，也没 有在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 序号      称号                    金额（元）  本基金本申报期末未持有处于转股期的可休养债券。  本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   十、基金的功绩   基金料理东说念主承诺以老诚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一   定盈利。基金的过往功绩并不代表其未来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   基金的功绩申报截止日为 2024 年 06 月 30 日。                              华泰柏瑞研究精选 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同见效起于今               17.13%   1.43%   -3.94%    0.92%   21.07%   0.51%                              华泰柏瑞研究精选 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同见效起于今              -23.85%   1.40%   -19.60%   0.84%   -4.25%   0.56% 比拟                       华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2019 年 11 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2020 年 10 月 20 日至 2024 年 6 月 30 日。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以相当他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和贬责  本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。 基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 规则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动场所的走动日以及国度法律法例规则需要对外披 露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在折服干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、监 管部门干系规则。 管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近走动日的报价 折服公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不成确凿响应公允价值的，应付报 价进行调整，折服公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征计议。此外，基金料理东说念主不应试虑 因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息赈济的估值时期折服公允价值。领受估值时期折服公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并折服公允价值。   （四）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）             华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生 了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化因素，调整最近走动市价，折服公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时期折服公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系规则折服公允价 值。  （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的实行全价走动的固定收益品种（可转债除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利 息（税后）得到的净价进行估值；对在走动所市集上市走动或挂牌转让的实行净价走动的固定 收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在走动所市集上市走动的可休养债券，按估值日收盘价减去可休养债券收盘价中 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）对在走动所市集挂牌转让的资产赈济证券，领受估值时期折服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时期折服公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集走动的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在浮现相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 济环境未发生首要变化的，领受最近走动日结算价估值。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的平允性。 定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法律 法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商措置。   根据干系法律法例，基金净值推断和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基 金管帐劳动方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基 础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的推断结果对外予 以公布。   （五）估值模范 额的余额数目推断，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 料理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主于每个走动日推断基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个走动日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   （六）估值缺陷的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的依次确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷时，视为该类基金份 额净值缺陷。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的舛讹形成估值缺陷，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛讹的劳动东说念主应当对由于该估值 缺陷际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担赔 偿劳动。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺陷劳动方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷劳动方承担；由于估值缺陷劳动方未及 时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主形成损失的，由估值缺陷劳动方对径直损失承担抵偿劳动； 若估值缺陷劳动方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿劳动。估值缺陷劳动方应付更正的情况向干系当事东说念主进行阐明，确保估 值缺陷已得到更正。   （2）估值缺陷的劳动方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对估 值缺陷的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺陷而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺陷责 任方仍应付估值缺陷负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利 确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧 取得的不妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值缺陷劳动方。   （4）估值缺陷调整领受尽量复原至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原因折服估 值缺陷的劳动方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的劳动方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 行更正，并就估值缺陷的更正向干系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值推断出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的依次防守损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）当基金份额净值推断差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的劳动，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金料理东说念主担任，与本基金干系的管帐问题，如经两边在平 等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议履行，由此给基金份额持有东说念主 和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主推断的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额持 有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛讹进度各自承担相应的劳动。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的推断结果，天然屡次从头推断和查对，尚 不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的推断结果对外公 布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息缺陷（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值推断缺陷而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 时期仍导致公允价值存在首要不折服性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停 估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东说念主负责推断，基金托管东说念主负责进行复核。基                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 金料理东说念主应于每个走动日走动收尾后推断当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净 值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值缺陷处理； 策变更、市集法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧 采用必要、适当、合理的依次进行查验，但未能发现缺陷的，由此形成的基金资产估值缺陷， 基金料理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿劳动。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的依次 放手或松开由此形成的影响。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余 额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指抑制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰 低数。   （三）基金收益分派原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金团结类别的每一基金份额享有同均分派权；   （四）收益分派有规划  基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有规划的折服、公告与实施  本基金收益分派有规划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息败露办法》的 干系规则在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的推断方法，依照《业务法则》履行。 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的推断方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的推断方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.50%年费率计提。推断方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金料理东说念主将在基金 年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应公约规则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度，由基 金料理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个劳动日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户用度义 务。      （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产 投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系税收 征收的规则代扣代缴。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 照干系规则编制基金管帐报表； 阐明。   （二）基金的年度审计 的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的干系规则在指定媒介公告。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险料理规则》、基金合同相当他干系规则。干系法律法例对于信息败露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证 监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息果真凿性、准确性、齐备性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信息通过中国证 监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”， 包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证 基金投资者偶然按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的法则及具体模范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务 等内容。   基金居品贵府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 基金料理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、败露与更新基金居品贵府概要。   基金合同见效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金料理 东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要，并登载在指定网站上，其 中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除首要变更事项之外，基金 招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品贵府概要。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管公约登载在指定网站上， 其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在指定网站上。   基金料理东说念主应当在基金合同见效的次日（若遇法定节沐日指定报刊停版，则顺延至法定节 沐日后首个出报日。下同）在指定报刊和指定网站上登载基金合同见效公告。   基金合同见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在指定 网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各样基金份额净值和各样基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金      基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的推断方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息贵府。      基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在 指定网站上，并将年度申报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应 当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。      基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载 在指定网站上，并将中期申报教导性公告登载在指定报刊上。      基金料理东说念主应当在季度收尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度申报，将季度申报 登载在指定网站上，并将季度申报教导性公告登载在指定报刊上。      基金合同见效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度报 告。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下败露 该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的独有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴产情况相当流动性风险分析 等。      本基金发生首要事件，干系信息败露义务东说念主应当按照《信息败露办法》的干系规则编制临 时申报书，并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：      （1） 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2） 基金合同休止、基金计帐；      （3） 休养基金运作方式、基金合并；      （4） 更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；      （5） 基金料理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基         金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6） 基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7） 基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金料理东说念主的试验抑制东说念主；              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （8） 基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生      变动；   （9） 基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金料理东说念主、基金托管      东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （10） 波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11） 基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系行动受到首要行政      处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系      行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （12） 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相当控股激动、试验抑制      东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从      事其他首要关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （13） 基金收益分派事项；   （14） 基金料理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提      方式和费率发生变更；   （15） 任一类基金份额净值计价缺陷达该类基金份额净值百分之零点五；   （16） 本基金入手办理申购、赎回；   （17） 本基金发生大都赎回并展期办理；   （18） 本基金连合发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （19） 本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （20） 本基金推出新业务或服务；   （21） 变更基金份额类别的树立；   （22） 发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23） 基金料理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （24） 基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重      大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息败露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将干系情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教导性公告登载在指 定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文 件中败露基金参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相当料理情 况等。   基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示 股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资宗旨。   基金料理东说念主应在基金年报及中期申报中败露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市 值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产赈济证券明细。基金料理东说念主应在基金季度申报中 败露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   （六）信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主员 负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息败露内容与格 式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金料理东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、更新的招募说明书、基金居品 贵府概要、基金计帐申报等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息 果真凿、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提下， 自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会干系规则。前述自主败露如产生              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当 制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长败露基金信息的情形   （九）本基金信息败露事项以法律法例规则及基金合同约定的内容为准。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、料理风险、投资合规性风险、本基金独有的风险、 基金投资科创板的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险。  证券市集价钱因受各式影响市集合座的因素如经济因素、政事因素、投资神态和走动监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行状态的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款容貌来分派，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。  非系统性风险是指单个证券独有的风险，包括企业的信用风险、运筹帷幄风险、财务风险等。 上市公司的运筹帷幄状态受到多种因素影响，如管明智商、财务状态、市集远景、行业竞争智商、 时期更新、研究开发、东说念主员训导等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主运筹帷幄不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集走动量不及，导致不成以适当价钱实时进行证券走动的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的走嘴风险。本基金是盛开式基金，基金范畴将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而无间变化。基金投资东说念主的连合多量赎回可能使基金资产难 以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损失，从而产                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板相当他经中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证。股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%。本基金基 于散布投资的原则，在行业和个券方面未有高度采集的特征，抽象评估在平常市集环境下本基 金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理依次   当基金出现大都赎回时，本基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分展期赎回。若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求越过上一盛开日基金 总份额 20%以上的，基金料理东说念主不错采用具体依次对其进行展期办理赎回央求。连合两个或两 个以上盛开日发生大都赎回时，基金料理东说念主不错暂停赎回或减慢支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金料理东说念主可能会实施备用流动性风险料理用具，包括但不限于展期办理 大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他依次。如果基金料理东说念主实施备用流动性风险料理用具当 中的一种或几种，基金投资东说念主可能会靠近赎回效率镌汰、赎回款展期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空走动。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格投降法律法例规则和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产赈济证券持有东说念主带 来投资损失。 先级资产赈济证券持有东说念主可能靠近现款流瞻望偏差导致的资产赈济证券投资风险。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 资产行动不确凿，将会导致资产赈济证券持有东说念主产生损失。  （2）与资产赈济证券干系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 展期偿付风险等。 利率飞腾时，资产赈济证券的相对收益水平就会镌汰。 赈济证券而际遇损失的风险。 对资产赈济证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产赈济证券的评级 将一直保持在该等第，评级机构可能会根据未来具体情况破除资产赈济证券的评级或镌汰资产 赈济证券的评级。评级机构破除或镌汰资产赈济证券的评级可能对资产赈济证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于资产赈济证券预期期限。  本基金所持有的流通受限证券包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券。流通受限证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等，可能导致基金净值波动、流动性风险和 信用风险在内的各项风险。   （二）料理风险  基金的料理风险主要包括两个方面：一是在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金料理东说念主和基金托管东说念主的料理技巧和料理时期等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的料理风险包括以下几种具体风险：  由于走动权限或业务过程树立不妥导致走动履行过程不灵通，走动指示的履行产生偏差或 缺陷；或者由于特地或首要罪戾未能实时准确履行走动指示，过后也未能实时文告干系东说念主员或 部门；或者银行间债券市集走动敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当推断机系统、通讯网罗等时期保障系统出现格外情况，可能导致基金日常的申购赎回无                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 法按平常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平常时限产生净值、基金的投资走动 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资走动中，因走动的敌手方无法履行对一位或多位的走动敌手的支付义务而使 得基金在投资走动中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐料理上违纪操作形成的风险或缺陷，常常是指 基金料理东说念主在推断、整理、制证、填单、登账、编表、看护相当干系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅特地所形成的行动罪戾，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违犯法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、首要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金料理东说念主违犯法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失的 风险。   说念德风险是指职工起义职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用劳动模范中的漏 洞或其他罪人技巧谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金独有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制成立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在股票市集投资中，本基金独有的风险来自于以下几个方面：（1）对国度颁布的政策法 规研究是否准确深远；（2）对研究精选行业的上市公司的研究是否稳妥市集预期，该类型股 票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身运筹帷幄状态等因素的影响。在研究过程中存 在的投资东说念主与上市公司之间的信息分歧称问题同样值得关心；（3）在股票投资方面的时候点 采纳是否适合，基金司理、走动员在指示的发送时候、走动处理时候都会影响基金的净值情况。 因此，本基金合座进展可能在特定时期内低于其他基金。本基金对峙价值和恒久投资理念，重 视股票投资风险的防备，然而基于投资范围的规则，本基金无法完全隐敝股票市集和债券市集 的下落风险；(4）本基金对股票市集的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析 可能都无法使得本基金所选券种稳妥预期投资宗旨。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   在债券投资中，本基金独有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券市集基本面研究是否准确、深远；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的缺陷均可能导致所采纳的证券不成完全稳妥本基金的预期宗旨； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债），若债 券刊行东说念主出现走嘴、不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。   （五）基金投资科创板的风险   基金资产投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及走动法则等差 异带来的独有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规则圭臬、上市公司信息败露或者表率运作存在首要 弱势导致退市的情形；   （3）履行圭臬更严，浮现丧失持续运筹帷幄智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意 试验的关联走动支撑收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再树立暂停上市、复原上市和从头上市模范，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对采集于新一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新时期产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现款流、估值 均存在不折服性，股票投资市集风险加大。   科创板股票竞价走动树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被随机抽中树立一按期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现相当他干系流动性风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票干系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新时期产业扶直力度及意思进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济             华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 局势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行 机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等 方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托公约自动不休存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反 以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监 管环境相反可能导致的其他风险。   （七）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金料理东说念主自身径直控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十八、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 内在指定媒介公告。   （二）基金合同的休止事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当休止： 接的；   （三）基金财产的计帐 金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的劳动主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货干系业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教导性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 十九、基金合同的内容提要   （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》相当他干系规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相当他干系规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）雅致阅读并投降基金合同、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同休止的有限劳动；  （6）不从事任何有损基金相当他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）投降基金料理东说念主、销售机构和登记机构的干系走动及业务法则；  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》相当他干系规则，基金料理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金  （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并料理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及干系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合同 及国度干系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要依次保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同规则的用度；  （10）依据基金合同及干系法律规则决定基金收益的分派有规划；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金的利益诈欺因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在稳妥干系法律、法例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎回、休养、 非走动过户、转托管和按期定额投资等业务法则；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》相当他干系规则，基金料理东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产；  （4）配备敷裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的             华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金别离料理，别离记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同相当他干系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用适当合理的依次使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥基金 合同等法律文献的规则，按干系规则推断并公告基金净值信息，折服基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同相当他干系规则，履行信息败露及申报义务；  （12）保守基金生意好意思妙，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 相当他干系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不向他东说念主流露，因向审计、法 律等外部专科照拂人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定折服基金收益分派有规划，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同相当他干系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，何况保证投资者能 够按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合理成本的 条件下得到干系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （19）靠近结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文告基金托 管东说念主；  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担 抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而罢职；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基金 合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行动 承担劳动；                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效，基金料理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》相当他干系规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采用必要依次保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》相当他干系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备敷裕的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托 管的不同的基金别离树立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划 拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同相当他干系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同相当他干系规则另有规则外，在基金 信息公开败露前赐与秘籍，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金料理东说念主推断的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金料理东说念主 在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金料理东说念主有未履行基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的依次；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或干系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相当他干系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管机 构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而 罢职；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金料理东说念主因 违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则   （1）除法律法例规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按规则召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、侵犯。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳折服开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有东说念主大见解知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关相当计划方式和计划东说念主、书面表 决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决意见的              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主折服。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求说明托付代表出席， 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明稳妥法律法例、基金合同和会议文告的规则，何况持有 基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面容貌或大会 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的 书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见； 理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明稳妥法律法例、基金合同和会议文告的规则，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其 他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主折服并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定休止基金 合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规则的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第 6 条规则模范折服和公布监票东说念主，然 后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授 权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。             华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主理有的团结类别每基金份额领有对等的投票权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以额外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管 东说念主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。  采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提交稳妥会议文告 中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文告规则的书面表 决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为 限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。 计票的效劳。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。  基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不休力。 但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取 消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同消除和休止的事由、模范以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同波及法律法例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可履行，自决议见效后两 日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当休止：  （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；  （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主 衔接的；  （3）基金合同约定的其他情形；               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （4）干系法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同休止事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组， 基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有 证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐模范： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有具有证券、期货干系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行 公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教导性公告登载在 指定报刊上。               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议措置方式  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经友好协商未能 措置的，应提交深圳仲裁委员会按照那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳。仲裁裁 决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、辛勤、尽责地履行基金合同规 定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同本来一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各持有一 份，每份具有同等的法律效劳。  基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                  华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 二十、基金托管公约的内容提要   （一）托管公约当事东说念主  称号：华泰柏瑞基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易傍观区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易傍观区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  邮政编码：200135  法定代表东说念主：贾波  成立时候：2004 年 11 月 18 日  批准成立机关：中国证券监督料理委员会  批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织容貌：有限劳动公司  注册本钱：贰亿元东说念主民币  存续期间：持续运筹帷幄  运筹帷幄范围：发起成立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：李建红  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织容貌：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：持续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳圭臬的， 基金料理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金试验投资是否               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 稳妥基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板相当他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、可休养债券（含分离走动可转债的纯债部分）、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货币市集 用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监 会干系规则)。本基金将根据法律法例的规则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当模范后，不错 将其纳入投资范围。   （2）本基金各样品种的投资比例、投资限制为：   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60-95%；每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   基金的投资组合应遵命以下限制： 金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%； 范畴的 10％； 其各样资产赈济证券总共范畴的 10％； 证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级申报密布之日起 3 个月内赐与 全部卖出；                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     ①本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值  的 10%；     ②本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不  得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府  债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     ③本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票  总市值的 20%；     ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差推断）占基  金资产的比例为 60-95%；     ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上  一走动日基金资产净值的 20%； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不稳妥本款所 规则比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从 其规则。             华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金  基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。法律法例或监管部门另有规则的，从 其规则。  如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，但须提 前公告。  （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：  上述退却行动是基于基金合同见效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制以 变更后的规则为准；基金料理东说念主应提前三个走动日公告。  （4）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相当控股激动、试验抑制东说念主 或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 走动的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。干系走动必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。 银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规则及《基金合同》 的约定，折服稳妥条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的走动敌手是否稳妥干系规则进行监督。对于不稳妥规则的银行进款，基 金托管东说念主不错断绝履行，并文告基金料理东说念主。  本基金投资银行进款应稳妥如下规则：  （1）本基金投资于有固按期限银行进款的比例，不得越过基金资产净值的 30%，但投资于                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管 东说念主阅历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得越过 20%，投资 于不具有基金托管东说念主阅历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不 得越过 5%。   干系法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金料理东说念主履行适当模范后， 可相应调整投资组合限制的规则。   （2）基金料理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务过程、 岗亭职责、风险抑制依次和监察稽核轨制，切实防备干系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等干系 文献，切实履行托管职责。 支付智商等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不妥形成基金财产损失的，由基 金料理东说念主承担劳动。 包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、 基金投资银行进款不成无礼基金平常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及 的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。 法》等干系法律法例，以及国度干系账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。 到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款公约的签订 公约》（以下简称《总体协调公约》），折服《进款公约书》的阵势范本。《总体协调公约》 和《进款公约书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。 查进款银行阅历等。 邮寄地址、计划东说念主和计划电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐明及兑付办法等。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询 证函，进款分支机构相当上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由存 款银行承担一切劳动。 生变更，料理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构 应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具正经书面阐明书。变更文告的投递方式同开 户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定计划东说念主变更，应实时加盖公章书面文告 对方。 方式被典质，不得用于转让和背书。  （2）基金投资银行进款时的账户开设与料理 作公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。  （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付  进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在《存 款公约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称 “进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印 件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指 定计划东说念主；若进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。  进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向进款银行提议补办央求，基金料理东说念主应督 促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原进款凭证 自动作废。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   每个劳动日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《进款公约书》中规则，对于存期越过 3 个月的按期进款，进款银行应于 每季末后 5 个劳动日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成的资 金被挪用、盗取的劳动由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基 金托管东说念主指定计划东说念主。   基金料理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的会 计主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商讨。进款到期前基金料理东说念主 与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金料理东说念主与进款 银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金托管 东说念主收妥进款本息确当日文告基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《进款公约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系说明文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，进款银行需按原公约 约定利率和试验展期天数支付展期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行签订的《进款公约书》履行。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违犯干系法律法例的规则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面容貌文告基金料理东说念主在 10 个劳动日内纠正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托 管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应立即申报中国证监会，同期文告基金料理东说念主在 10 个 劳动日内纠正或断绝结算，若因基金料理东说念主拒不履行形成基金财产损失的，干系损失由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何劳动。 间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行 业圭臬的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 用的走动结算方式。基金料理东说念主有劳动确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主， 不然由此形成的损失应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行 间债券市集采纳走动敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动 敌手名单进行走动。在基金存续期间基金料理东说念主不错调整走动敌手名单，但应将调整结果至少 提前一个劳动日书面文告基金托管东说念主。新名单折服时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金料理东说念主根据市集需要临时 调整银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与走动敌手发生 走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商措置。   基金料理东说念主负责对走动敌手的资信抑制，按银行间债券市集的走动法则进行走动，并负责 措置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金料理东说念主折服的时 间内仍未承担走嘴劳动相当他干系法律劳动的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向干系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇劳动。 关问题的文告》等干系监管规则。   （1）流通受限证券包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限劳动公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管的， 并可在证券走动所或宇宙银行间债券市集走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金料理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主董 事会批准的干系基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险抑制轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但 不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金料理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有敷裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内，以书 面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   基金料理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有用             华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 的依次，在合理的时候内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活可贵时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （3）基金投资流通受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金料理东说念主 应保证上述信息果真凿、齐备，并应至少于拟履行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时候进行审核。  由于基金料理东说念主未实时提供干系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担劳动。  （4）基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》、《托管公约》审核基金料理东说念主投资流通 受限证券的行动。如发现基金料理东说念主违犯了《基金合同》、《托管公约》以相当他干系法律法 规的干系规则，应实时文告基金料理东说念主，并呈报中国证监会，同期采用合理依次保护基金投资 东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的罪人、违纪以及违犯《基金合同》、《托管公约》 的投资指示不予履行，独立即文告基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会申报。  （5）基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。 本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳妥法律法例及监管机构的干系规 定。 基金份额净值推断、基金用度开支及收入折服、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话、邮件或书面教导等方式文告基金料理东说念主限 期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文告后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金料理东说念主应以书面容貌给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金料理东说念主应在规则时候内 回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。 他干系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主实时纠正，由此形成的损失 由基金料理东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。 料理东说念主限期纠正。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主推断的 基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金 投资运作等行动。 或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管公约相当他干系规则时，应实时以书面容貌文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书 面文告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面容貌给基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。 金业务履行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在规则时候内 回话并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系贵府以 供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和确凿性。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （四）基金财产的看护               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （1）基金财产应零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产投资所需的干系账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产别离树立账户，确保基金财产的齐备与零丁。   （5）基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定看护基金财产。 未经基金料理东说念主的方正指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 试验有用抑制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担 由此产生的劳动。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与干系当事东说念主折服到账日 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 料理东说念主采用依次进行催收，基金料理东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东说念主对因为基金料理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）相当收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的 诈骗、将强、罪戾或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担劳动。   （8）除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等干系规则后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时候内，基金料理东说念主应聘用具 有从事干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金料理东说念主按规则办理退 款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），看护基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于无礼开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 业务除外的行为。  （3）基金资金账户的开立和料理当稳妥法律法例及银行业监督料理机构的干系规则。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于无礼开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的料理和运 用由基金料理东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东说念主计帐劳动，基金 料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限劳动公 司的规则履行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，波及干系账户的开立、使用的，按干系规则开立、使用并料理；若无干系规则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。  基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司和银行 间市集计帐所股份有限公司的干系规则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （1）基金料理东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货走动编码等，基金托 管东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面 容貌将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。  基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东说念主保证 所提供的账户开户材料果真凿性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给基金 托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规则，由基金 料理东说念主协助基金托管东说念主按照干系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按干系规则使用              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 并料理。   （3）法律法例等干系规则对干系账户的开立和料理另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库， 或存入中央国债登记结算有限劳动公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算 有限劳动公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价 凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构 及基金托管东说念主除外机构试验有用抑制的有价凭证不承担看护劳动。   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产干系的首要合同的原件别离由基金料理东说念主、基 金托管东说念主看护。除本公约另有规则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产干系的首要合同 应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后 实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金管 理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。首要 合同的看护期限为基金合同休止后不少于 15 年，法律法例或监管法则另有规则的，从其规则。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金管 理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值推断和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是指每 个走动日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和，各样基金份额净值的推断，精准到 整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个走动日推断基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   （2）复核模范   基金料理东说念主应每个走动日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （3）根据干系法律法例，基金净值推断和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值的推断结果对外 赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该走动日基金净值推断顺延缺陷而 引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值缺陷。   按国度干系部门规则的管帐轨制履行。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处理 原则，别离独随机树立、记录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按期进行查对， 相互监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以国度干系规则为准。基金年度申报的财务管帐申报应当经过 审计。基金合同见效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。 编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。基               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应别离看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管法则另有规则的， 从其规则。如不成妥善看护，则按干系法律法例承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金料理东说念主应将干系贵府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其果真凿性、准确性和齐备性。基金料理东说念主和托管东说念主不得将 所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降秘籍义务。   （七）争议措置方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，如经友好协商未能措置 的，任何一方均有权将争议提交深圳仲裁委员会，按照深圳仲裁委员会届时有用的仲裁法则进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不休力，仲裁用度和讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   （八）托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基 金合同的规则有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主因结果、收歇、破除等事由，不成络续担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构衔接其原有权利义务；   （3）基金料理东说念主因结果、收歇、破除等事由，不成络续担任基金料理东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司衔接其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的其他休止事项。   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在稳妥 法律法例的前提下，增多和修改干系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金料理东说念主不承担任何劳动。   （一）网上开户及走动服务   机构投资者可通过基金料理东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金料理东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。干系基金料理东说念主电子直销具体法则请参见 基金料理东说念主网站干系公告和业务法则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金料理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金走动查询、账户查询和基金料理东说念主照章败露的各样基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称号、料理东说念主称号、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按期申报和基金料理东说念主最新动态等各样贵府。   （三）账单及资讯服务   基金料理东说念主通过电子邮件容貌向投资者按期发送走动电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金料理东说念主不按期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 干系的账户服务文告、走动阐明文告、要紧公告文告、行为音问、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金料理东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                    华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供走动日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务照拂、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供走动日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务照拂、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）计划基金料理东说念主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式计划基 金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 二十二、其他应败露事项   本基金及基金料理东说念主的干系公告（自 2023 年 09 月 21 日至 2024 年 09 月 13 日），下列公 告在指定媒介败露：                  公告称号                          败露日历 华泰柏瑞基金料理有限公司对于休止深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 2024 年中期申报                      2024-08-31 华泰柏瑞基金料理有限公司对于休止中民资产基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于停牌股票估值调整情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度申报                  2024-07-19 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金料理有限公司对于休止喜鹊资产基金销售有限公司办 理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金料理有限公司对于变更网上直销汇款走动业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府概 要更新 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府概 要更新 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度申报                  2024-04-22 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 2023 年年度申报                      2024-03-30 华泰柏瑞基金料理有限公司对于提醒投资者防备罪人分子假冒公司 口头从事积恶行为的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于休止和合期货有限公司办理旗下基 金干系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于对营业派司根除客户采用限制走动 依次的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 2023 年第四季度申报      2024-01-22 华泰柏瑞基金料理有限公司对于休止北京中期时间基金销售有限公 司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于休止北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 2023 年第三季度申报      2023-10-25 华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第               华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 二十三、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时候 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金 二十四、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞研究精选搀杂型证券投资基金托管公约》；  （四）法律意见书；  （五）基金料理东说念主业务阅历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时候前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金料理有限公司                                    二〇二四年十月十二日