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     华泰柏瑞基金不竭有限公司 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金        更新的招募说明书     基金不竭东说念主：华泰柏瑞基金不竭有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十月      华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书                          垂危教导    华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 10 月 7 日中国证券监督不竭委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证 A 股交 易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2267 号）进行召募。本基金的 基金合同于 2023 年 10 月 30 日谨慎成效。    华泰柏瑞基金不竭有限公司（以下简称“基金不竭东说念主”或“不竭东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容简直、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    基金不竭东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎辛苦的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者陶然”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为中证 A 股指数。指数编制决策简介如下：    中证 A 股指数的样本空间由上交所、深交所和北交所上市的 A 股组成。ST、*ST 股票除 外。    样本空间纳入法令如下： 股于上市满一年后计入指数。 日起将其从指数样本中剔除；被取销风险警示措施的 A 股，从被取销风险警示措施次月的第 二个星期五的下一交往日起将其计入指数。 指数诡计与保重笃定》处理。    中证 A 股指数登第整个样本空间内股票手脚指数样本。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受智商，理 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对 证券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连 续多量赎回基金产生的流动性风险、基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险、 本基金的特定风险等等。   本基金是追踪中证 A 股指数的交往型怒放式基金，投老本基金可能遭受的风险包括：标 的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标 的指数申诉偏离的风险、追踪过错控制未达约定办法的风险、成份股停牌的风险、标的指数 变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 诡计过错的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、 不竭风险与操格调险、工夫风险、流动性风险、资产支抓证券的投资风险、股指期货的投资 风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通业务的风险、基金合同自动远离的风险、不可抗 力等等。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以 及交往机制干系的私有风险。   本基金可投资资产支抓证券。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器用，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交往。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格着力法律法则法令和基金合同约定的投资比 例，控制股指期货的投资风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。   本基金为股票型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上高于搀和型基金、债券型基 金和货币阛阓基金。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，摄取抽样复制策略，追踪中证 A 股指数，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   基金合同成效后，团结 50 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并远离，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会。因此，基金份额抓有东说念主将可能靠近基金合同自动远离的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品 府上纲领。基金不竭东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔恰当我方的基金居品，并 且中始终抓有。    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。    本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，干系财务和功绩阐明数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩阐明数据未经审计。    本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核证据。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督不竭办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息久了管 理办法》（以下简称《信息久了办法》）、《证券投资基金信息久了内容与形状准则第 5 号招募说明书的内容与形状>》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭法令》（以下 简称《流动性风险不竭法令》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指引》）等干系法律法则以及《华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 简直性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金不竭东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他干系法令享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、基金合同和其他干系法律法则法令召募，并经中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 招募说明书》偏激更新 府上纲领》偏激更新 发售公告》 告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 开召募证券投资基金信息久了不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 集证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭法令》及颁布机关对其往往作念出的改进 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施笃定》界说的“交往型怒放式指数基金”，简称“ETF”           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，摄取怒放式运作方式的基金 业金融机构进行监督和不竭的机构 体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经干系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不竭办法》及干系法律法则法令，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交往账户信息查询等行径 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不竭东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务及基金交往的证据、计帐和结算、代剃头 放红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受华泰柏瑞基金不竭有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 个月 及基金销售机构的干系业务法令偏激往往作念出的改进 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为对价资产的行动 件 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 更 然后再通过最优化工夫确定复制证券权重，通过登第特定的证券组合来使指数追踪过错最小， 达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由上海证券交往所在交往期间内发布的 基金份额参考净值，简称 IOPV             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动 金份额销售机构的操作 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 日 减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新诡计上述筹划 数收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新诡计 上述筹划 资产的价值总和 额净值的过程 久了办法》法令的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子久了网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支 抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有宽绰流动性的货币阛阓器用 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务                  华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 三、基金不竭东说念主    （一）基金不竭东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金不竭有限公司    住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督不竭委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    谋划范围：基金不竭业务；发起缔造基金及中国证监会批准的其他业务    组织时事：有限使命公司    注册老本：东说念主民币贰亿元    存续期间：抓续谋划    筹商东说念主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新工夫产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券作事，历任经纪业务总部工夫控制、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓作事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队 负责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外买卖参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司不竭部司理，1997              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司不竭部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督不竭委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不竭有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金不竭有限公司。   李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产不竭香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教会、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任风险不竭部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督不竭委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不竭有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金不竭有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金不竭有限公司总司理助理。              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资不竭有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化奢睿灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略按期开 放搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期 怒放搀和型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置搀和型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置搀和型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化生动配置搀和型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：守护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司模样投资司理，好意思国 MBP 参谋公司参谋参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金不竭有限公司守护长，朱雀股权投资不竭股份有限公司副总司理，朱雀基金不竭有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任公司守护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金不竭有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金不竭有限公司副总司理，金鹰基金不竭有限公司副总裁，万家基金不竭有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司步履员， 有限公司，现任首席信息官兼信息工夫部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金不竭有限公司非银客户 部总司理助理（主抓作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交往型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交往型怒放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交往型怒放式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利生动配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置搀和型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置搀和型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型怒放式指数证券投资基金集合 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型怒放式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型怒放式指数证券投资基金集合 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型怒放式指数 证券投资基金集合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型怒放式 指数证券投资基金集合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深创新药产业交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开发与服务交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型怒放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金不竭有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构明白部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务 部总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交往型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交往型怒放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交往型怒放式指数证券投资基金集合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利生动配置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置搀和型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置搀和型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型怒放式指数证券投资基金集合 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型怒放式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型怒放式指数证券投资基金集合 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型怒放式指数 证券投资基金集合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型怒放式 指数证券投资基金集合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深创新药产业交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开发与服务交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型怒放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 守护长或风险不竭部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金不竭东说念主的职责 申购、赎回、转移和登记事宜；           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭的基金财产和基金 不竭东说念主的财产彼此独处，对所不竭的不同基金财产别离不竭、别离记账，进行证券投资； 定受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；选用适当合理的措施使诡计基金份额认 购价钱、申购和赎回对价的方法安妥基金合同等法律文献的法令； 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 干系府上；   （四）基金不竭东说念主的承诺 会的干系法令，建立健全里面控制轨制，选用灵验措施，驻防违背现行灵验的干系法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会干系法令的行动发生。 建立健全的里面控制轨制，选用灵验措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）久了因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事干系 的交往行径；   （7）唐突累赘，不按照法令履行职责；   （8）法律法则或中国证监会拒接的其他行动。 法则及行业范例，竭诚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法谋划；              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、骚动、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突累赘、徒然权利；   （7）违背现行灵验的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系法令，泄漏 在职职期间洞悉的干系证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违背证券交往场所业务法令，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，烦躁阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息久了和告白中特意含有不实、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拒接的行动。   （1）依照干系法律、法则和基金合同的法令，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系法令，泄 漏在职职期间洞悉的干系证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 蓄意等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往偏激他行径。   （五）基金不竭东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制必须粉饰公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个谋划设施；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，保重内控轨制的 灵验履行；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上缔造大约充分怡悦谋划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对独处。里面控制的查验评价部门必须独处于里面 控制的建立和履行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、彼此制衡，排斥里面控制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当隔断，以达到风险注重 的目的；              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划不竭方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （1）控制环境   董事会下设风险不竭与审计委员会，全面负责公司的风险不竭、风险控制和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对关键关联交往进行审计；董事会下设薪酬、侦探与资历审查委员 会，对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高等不竭东说念主员的候选东说念主进行资历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、其他 高等不竭东说念主员及基金司理的薪酬/报酬蓄意或决策。   公司不竭层在总司理携带下，追究履行董事会确定的里面控制计策，为了灵验贯彻公司 董事会制定的谋划方针及发展计策，缔造了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专科主见及建议。   公司缔造守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现关键风险事件时向公司董事长和中国证监会阐述。   （2）风险评估   公司风险控制东说念主员按期评估公司风险景况，范围包括整个能对谋划办法产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体谋划办法产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层不竭东说念主员。   （3）控制行径   控制行径包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、步履或措施。   自我控制以各岗亭的办法使命制为基础，是里面控制的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立垂危业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面 控制的第二说念防地。充分阐明守护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面控制的第三说念防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立灵验的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级不竭东说念主 员不错充分了解与其职责干系的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险不竭与审计委员会、守护长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司缔造了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部控制轨制的履行情况，揭示公司里面不竭及基金运作中的风险，实时提议改进主见，促进 公司里面不竭轨制灵验地履行。                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金      （1）基金不竭东说念主确知建立、实施和撑抓里面控制轨制是本公司董事会及不竭层的使命；      （2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的久了简直、准确；      （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展延续完善里面控制轨制。 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息久了负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月得胜 地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家摄取海外 司帐范例上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往 （股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 6 月 30 日，本集团总资产 115，747.83 亿元东说念主民币，高等法下老本充足率 17.95%，权重法下资 本充足率 14.60%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不竭团队、居品研发团 队、风险不竭团队、系统与数据团队、模样支抓团队、运营不竭团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 228 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投 资基金托管业务资历，成为国内第一家取得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理 基金托管业务。招商银行手脚托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管资 格、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资不竭托管业务托管资历、保障资金托管业务 资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境内机构 投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业务资 格。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和创新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，尽力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的各人、贴心折务的管家、让价值 抓续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以创新的“服务居品化”为方法论，全地方助 力资管机构终了可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，延续创新托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务范例，首家发布私募 基金绩效分析阐述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托管 国内第一只券商集联合产不竭蓄意、第一只 FOF、第一只信托资金蓄意、第一只股权私募基 金、第一家终了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户明白、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓，终了从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转移，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力延续升迁，连年来取得业内万般奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融创新 “十佳金融居品创新奖”； 中国资产不竭“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融创新“十 佳金融居品创新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险不竭系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双升迁”金点子决策二等 奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中 国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机 构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公 募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽宥 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币阛阓托管业务阛阓创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖 “公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风 云榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障 股份有限公司“2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国 基金业英华奖-ETF20 周年颠倒评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产不竭有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资不竭有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行作事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代 表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷不竭部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教诲，在风险不竭、信贷不竭、 公司金融、资产托管等畛域有深入的研究和丰富的实务教诲。   （三）基金托管业务谋划情况              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金  为止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面控制轨制  招商银行确保托管业务严格着力国度干系法律法则和行业监管轨制，坚抓遵法谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，注重和化解谋划风 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐 患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息简直、准确、完好、实时；确保 内控机制、体制的延续改进和各项业务轨制、经由的延续完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险注重体系：  一级里面控制及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和控制；总行 风险不竭部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控升迁不竭 建议。  二级里面控制及风险注重是招商银行资产托管部缔造风险合规不竭干系团队，负责部门 里面风险防患和控制，实时发现里面控制颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室阐述。  三级里面控制及风险注重是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵照内控制衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面控制粉饰各项业务过程和操作设施、粉饰整个团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不竭轨制的建立均以注重风险、审慎谋划 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的查验、评价部门独处于里面控制的 建立和履行部门。  （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制联想的灵验性、里面控制履行的灵验 性。里面控制联想的灵验性是指里面控制的联想粉饰了整个应留情的垂危风险，且联想的风 险应付措施适当。里面控制履行的灵验性是指里面控制大约按照联想要求严格灵验履行。  （5）顺应性原则。里面控制顺应招商银行托管业务风险不竭的需要，并大约跟着托管业 务谋划计策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的更变实时进行改进和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注重的目的。  （7）垂危性原则。里面控制在终了全面控制的基础上，留情垂危托管业务垂危事项和高 风险设施。               华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （8）制衡性原则。里面控制大约终了在托管组织体系、机构建树、权责分拨及业务经由 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不竭、居品受理、司帐 核算、资金计帐、岗亭不竭、档案不竭和信息不竭等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本法令、业务不竭办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、不竭要求明 确，怡悦风险不竭全粉饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，摄取加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，整个的业务信息须经过严 格的授权方能进行走访。   （3）客户府优势险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律法则和其他干系法令、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息工夫系统风险控制。招商银行对信息工夫系统机房、权限不竭实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，整个电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统选用 两地三中心的济急备份不竭措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立宽绰的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源不竭及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源不竭。   （五）基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不竭办法》等有 关法律法则的法令及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金不竭东说念主发送 的投资指示、基金不竭东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示断绝履行，独立即文告基金不竭东说念主。   基金托管东说念主如发现基金不竭东说念主依据交往步履还是成效的投资指示违背法律、行政法则和 其他干系法令，或者违背基金合同约定，实时以书面时事文告基金不竭东说念主进行整改，整改的 时限应安妥法律法则及基金合同允许的诊疗期限。基金不竭东说念主收到文告后应实时查对质据并 以书面时事向基金托管东说念主发出回函并改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   (1) 称呼：东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：戴彦   筹商东说念主: 付佳   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   (2) 称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼   法定代表东说念主：冉云   客服电话：95310   公司网址：www.gjzq.com.cn   (3) 称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易测验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   客服电话：95521   公司网址：www.gtja.com   (4) 称呼：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼   法定代表东说念主：高振营   客服电话：95351   公司网址：www.xcsc.com   (5) 称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   公司网址：www.cs.ecitic.com   (6) 称呼：纵情证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (7) 称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (8) 称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (9) 称呼：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (10) 称呼：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (11) 称呼：中国海外金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (12) 称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (13) 称呼：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn (14) 称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (15) 称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn (16) 称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (17) 称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (18) 称呼：华鑫证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   公司网址：www.cfsc.com.cn   (19) 称呼：申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东说念主：杨周至   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   (20) 称呼：华福证券有限使命公司   注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层   办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层   法定代表东说念主：黄金琳   客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）   公司网址：www.hfzq.com.cn   (21) 称呼：祯祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   (22) 称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   (23) 称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (24) 称呼：华安证券股份有限公司   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽）              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 公司网址：www.hazq.com (25) 称呼：上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com (26) 称呼：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (27) 称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com (28) 称呼：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (29) 称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (30) 称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 (31) 称呼：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (32) 称呼：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (33) 称呼：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (34) 称呼：爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (35) 称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (36) 称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (37) 称呼：中国中金钞票证券有限公司                   华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    (38) 称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：0532-80958800    公司网址：www.lczq.com    (39) 称呼：中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：0532-85022313    公司网址：www.sd.citics.com/    (40) 称呼：万和证券股份有限公司    注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    法定代表东说念主：甘卫斌    客服电话：0755-82830333    公司网址：http://www.vanho.cn/    基金不竭东说念主可根据干系法律法则，选拔其他安妥要求的机构代剃头售本基金，并实时在 基金不竭东说念主网站公示。    （二）登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    筹商东说念主：陈文祥    电话：021-68419095    传真：021-68870311                 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特别庸俗合伙）     注册地址：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     履行事务合伙东说念主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     筹商东说念主：胡莲莲     筹商电话：（021）23238888     传真：（021）23238800             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 干系法令，并经 2023 年 10 月 7 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指 数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2267 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：交往型怒放式   （二）基金存续期   不按期   （三）召募方式和销售场所   本基金将通过基金不竭东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选 择网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金不竭东说念主指定的发售代理机构用上海证券交往所网上系 统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金不竭东说念主偏激指定的发售代理机构以 现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金不竭东说念主偏激指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金不竭东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按 基金不竭东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金不竭东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额 发售公告。   基金不竭东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金不竭东说念主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实招揽到认 购央求。认购的证据以登记机构或基金不竭东说念主的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售期间在基金份额发售公告中久了。根据《运作办法》的法令，如果本基 金在上述期间段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金不竭东说念主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的期间，本基金可陆续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不进取 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售，并实时公告。   （五）召募对象   安妥法律法则法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金      （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的 股票市值）应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可建树召募畛域上限，具体召募上限及畛域控制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建树召募畛域上限，基金合同成效后不受此召募畛域上限的限制。      （七）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。      （八）投资东说念主对基金份额的认购   本基金的召募期限不进取 3 个月，自基金份额动手发售之日起诡计。   本基金具体发售期间在基金份额发售公告中久了。   投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交往所 A 股账户或基金账 户。   （1）如投资者需新开立证券账户，则应注意：   ①基金账户只可进行现款认购和基金的二级阛阓交往；如投资者需要使用中证 A 股指数 成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 证券交往所 A 股账户；如投资者需要使用中证 A 股指数成份股中的深圳证券交往所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交往，建议投资者在进行认购前至少 2 个作事日办理开户手续。   （2）如投资者已开立证券账户，则应注意：   ①如投资者未办理指定交往或指定交往在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定 交往或转指定交往在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交往或转指定交往的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购 的 1 个作事日前办理指定交往或转指定交往手续。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：          认购份额 M（份）                   认购费率              M              M ≥ 500 万               1000 元/次   基金不竭东说念控制理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不 高于 0.50%的范例收取一定的佣金。              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及阛阓推论等开销， 不计入基金资产。   （1）认购期间：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购佣金、 认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额央求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或 其整数倍，最高不得进取 99，999，000 份。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累 计认购份额不设上限。   （4）认购央求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的法令，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购央求提交后，投资者不错在当日交往期间内取销指定的认购央求。   （5）计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购央求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售调解东说念主，发售调解 东说念主于网上现款认购收尾后的 4 日内将现实到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购证据：在基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据 情况。   （1）认购期间：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的诡计：   通过基金不竭东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购用度、认购金 额的诡计公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金不竭东说念主在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计：同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的诡计。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额央求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 份或其整数倍，投资者通过基金不竭东说念控制理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。     （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的法令，到销售网点办理干系认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得取销。     （5）计帐交收：     通过基金不竭东说念主提交的网下现款认购央求，由基金不竭东说念主进行灵验认购款项的计帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记机构进行灵验认购款项的计帐交收。     （6）认购证据：在基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据 情况。     （1）认购期间：详见基金份额发售公告。     （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证 A 股指 数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数 为 1，000 股，进取 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户认购，不错屡次 提交认购央求，累计申报股数不设上限。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的法令，到销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后不得取销。     （4）特别情形     特别情形包括但不限于以下几种情况： 波动偏激他颠倒情况，决定是否对个股认购畛域进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个 作事日公告限制认购畛域的个股名单。 股，基金不竭东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。     （5）计帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金不竭东说念主，网 下股票认购终末一日，基金不竭东说念主初步证据各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金管 理东说念主提供的证据数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期收尾后，基金不竭东说念主 根据发售机构提供的数据诡计投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的 认购份额中扣除，为发售机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金不竭东说念主提供的投资者 净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记，并根据基金不竭东说念主证据的认购央求股 票数据，按照交往所和登记机构的法令和经由，最终将投资者央求认购的股票过户到基金的 证券账户。     （6）认购份额的诡计公式：                   n                 ?i =1     投资者的认购份额＝           (第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量)/1.00              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金    其中， i≦500。 行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍五入的方法保留少许点后两 位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法诡计最近一个交往日的均价手脚诡计价钱。    若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金不竭东说念主将按如下方 式对该股票在网下股票认购日的均价进行诊疗：    ①除息：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息    ②送股：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）    ③配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）    ④送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）    ⑤除息且送股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息）/ （1＋每股送股比例）    ⑥除息且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股 现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）    ⑦除息、送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例- 每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）    ①对于经公告限制认购畛域的个股，基金不竭东说念主可证据的认购数目上限为：    qmax 为限制认购畛域的单只个股最高可证据的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现 金认购的共计央求数额，pjqj 为除限制认购畛域的个股和基金不竭东说念主全部或部分临时断绝的个 股之外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价计 算的其在网下股票认购期终末一日中证 A 股指数中的权重（认购期间如有中证 A 股指数诊疗 公告，则基金不竭东说念主根据公告诊疗后的成份股名单以及中证 A 股指数编制法令诡计诊疗后的 中证 A 股指数组成权重，并以其手脚诡计依据），p 为该股在网下股票认购期终末一日的均 价。    如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金不竭东说念主可证据的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目同比例收取。    ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法履行，基金不竭东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的灵验认购数目进行相应诊疗。    （7）颠倒教导：投资东说念主应根据法律法则及证券交往所干系法令进行股票认购，并实时履                 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息久了等义务。    （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式    基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。    通过基金不竭东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金不竭东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前产 生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。    召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的专门账户。对 于用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者整个。    （十）刊行集合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等干系业务    在不违背法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不竭东说念主可根 据基金发展需要，召募并不竭以本基金为办法 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基金增设 新的份额类别，或通达场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应的交往法令等，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。    （十一）召募合果    本基金召募作事已于 2023 年 10 月 25 日顺利收尾。经普华永说念中天司帐师事务所(特别普 通 合 伙 )验 资 ，本 次 召募的 有 效 净 认购 金 额为 635，421，000.00 元 东说念主 民币 ，折 合 基 金 份额 基金份额 0.00 份。本次召募资金已于 2023 年 10 月 30 日划入本基金的基金托管东说念主招商银行股 份有限公司在招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 5，101 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币诡计，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 635，421，000.00 份，已别离计入各基金份额抓有 东说念主的基金账户，归各基金份额抓有东说念主整个。按照干系法律法令，本基金召募期间的信息久了 费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的干系法令，本基金 召募安妥干系条件，本基金不竭东说念主已向中国证监会办理已矣基金备案手续，并于 2023 年 10 月 理本基金。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的 条件下，基金召募期届满或基金不竭东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东说念控制理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金不竭东说念主在收到中国证监会证据 文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金不竭东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可成效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未怡悦基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列使命： 同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产畛域   基金合同成效后，团结 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在按期阐述中赐与久了；团结 50 个作事日出现基金 份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同 的约定进行基金财产计帐并远离，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有法令时，从其法令。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金不竭东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金不竭东说念主向登记机构央求 办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金不竭东说念主可根据现实需要对基金份额进行折算，并根据干系法则规 定进行信息久了。  如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金不竭东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金不竭东说念主将选用措施确保各 类别基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不竭东说念主可延伸办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 九、基金份额的上市交往   （一）基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金不竭东说念主可依据《上海证券交往所证券投资基金 上市法令》，朝上海证券交往所央求基金份额上市：   基金上市前，基金不竭东说念主应与上海证券交往所签订上市条约书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金不竭东说念主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基金份额上市交往公告书及 其教导性公告。   （二）基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需遵照《上海证券交往所交往法令》、 《上海证券交往所证券投资基金上市法令》、《上海证券交往所交往型怒放式指数基金业务 实施笃定》等干系法令。   （三）远离上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可远离基金的上市交往，并 报中国证监会备案：   基金不竭东说念主应当在收到上海证券交往所远离基金上市的决定之日起依照《信息久了办法》 的法令发布基金远离上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金远离上市的，本基金将由交往型怒放式指数基金 变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。若届时， 基金不竭东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金不竭东说念主将本着保重投资东说念主正当权益的原 则，履行适当的步履后与该指数基金合并或者登第其他合适的指数手脚标的指数。   （四）基金份额参考净值的诡计与公告   基金不竭东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金不竭东说念主或基金不竭东说念主 托福的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券交往所发送，由上海证券交往所 对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 整干系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊疗。   （五）在不违背法律法则及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包 括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （六）干系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交往的法令 等干系法令内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新法令履行，且此项修改毋庸 召开基金份额抓有东说念主大会。   （七）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交往的新功 能，基金不竭东说念主不错在履行适当的步履后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场所  投资者应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的 申购和赎回。  基金不竭东说念主将在动手申购、赎回业务前在基金不竭东说念主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据现实情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金不竭东说念主网站公示。   （二）申购与赎回办理的怒放日及期间  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平日交往日的交往期间，但基金不竭东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的法令公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往期间变更或其他 特别情况，基金不竭东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的诊疗，但应在实施日前 依照《信息久了办法》的干系法令在法令媒介上公告。  基金不竭东说念主自基金合同成效之日起不进取 3 个月动手办理申购，具体业务办理期间在申 购动手公告中法令。  基金不竭东说念主自基金合同成效之日起不进取 3 个月动手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回动手公告中法令。  在确定申购动手与赎回动手期间后，基金不竭东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的干系法令在法令媒介上公告申购与赎回的动手期间。  本基金可在基金上市交往之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。  基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到自制对待。  基金不竭东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不竭东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息久了办法》的干系法令在法令媒介上公告。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （四）申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商法令的步履，在怒放日的具体业务办理期间内提议申 购或赎回的央求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎 回央求时，其必须有有余的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供安妥要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者抓有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表申购赎 回代理券商如实招揽到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、 赎回央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用干系业务法令和参与各方干系条约偏激往往改进的干系法令。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不竭东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不竭东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金不竭东说念主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据干系业务规 则和参与各方干系条约偏激往往改进的干系法令进行处理。   登记机构和基金不竭东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益 的前提下，对申购和赎回的步履进行诊疗，并于动手实施前按照《信息久了办法》的干系规 定在法令媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。基金不竭东说念主可根据基金运 作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行诊疗并提前公告。 当选用设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额抓有东说念主的正当权益。基金不竭东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选用上述措施 对基金畛域赐与控制。具体见基金不竭东说念主干系公告。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 基金不竭东说念主必须在诊疗前依照《信息久了办法》的干系法令在法令媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金不竭东说念主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定； 资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总和。如遇特别情况，经履行适当步履，不错适当 延伸诡计或公告； 市前公告； 金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法令，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：拒接现款替代（秀美为“拒接”）、不错现款替代（秀美为 “允许”）、必须现款替代（秀美为“必须”）和退补现款替代（秀美为“退补”）。   拒接现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款手脚替代，根据基金不竭东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   本基金如有投资北交所上市成份股，可参照深交所上市的成份股进行现款替代。   （2）不错现款替代            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。现在仅适用于中证 A 股指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。如果上海证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告法令的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不竭东说念主需在证券复原交往 后买入，而现实买入价钱加上干系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操 作，基金不竭东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金不竭东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金不竭东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理步履   T 日，基金不竭东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日交往的 2 个交往日（简称为 T+2’日）内，基金不竭东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2’日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所平日交往日已达到 20 日而该证券平日交往日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2’日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金不竭东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于尔后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪过错，基金不竭东说念主可法令投资者使用 不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：                     n                     ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%         现款替代比例（%）                 =   i=1                           申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，“基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一交往日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。如果上海证券交往所基金份额参考净值 诡计方式发生变化，以上海证券交往所文告法令的基金份额参考净值为准。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券以 及处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不竭东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购、赎回清单中该证券 的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证 A 股指数中深交所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1-现款替代折价比 例）。   ③替代金额的处理步履   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金不竭东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上干系交往用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金不竭东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管 理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金不竭东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金不竭东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除干系交往用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金不竭东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管 理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基 金不竭东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，诊疗后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的诊疗后 开盘参考价确定。   基金不竭东说念主将自 T 日起在收到申购交往证据后按照“期间优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往证据后按照“期间优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金不竭东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日 交往的 2 个交往日（简称为 T+2’日）内完成上述交往。   期间优先的原则为：申购赎回地方相通的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照上交所证据申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金不竭东说念主在深交所团结竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在工夫系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交往指示。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   T 日基金不竭东说念主按照“期间优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购期间规矩，以替代金额与被替代证券的按序现实购入成本（包 括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“期间优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回期间规矩，以替代金额与被替代证券的按序现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 不竭东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2’日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2’日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除交往用度）加上按照 T+2’日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所平日交往日已达到 20 日而该证券平日交往日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交往用度） 加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入 （卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应诊疗。   T+2’日后第 1 个作事日，基金不竭东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购 赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金不竭东说念主诡计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊疗 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊疗 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负 或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单 中拒接现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的形状例如如下：   基本信息 最新公告日历                     20**年*月*日 基金称呼                       华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基                            金 基金不竭公司称呼                   华泰柏瑞基金不竭有限公司 一级阛阓基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代秀美   现款替代溢价比例   固定替代金额             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   说明：申购赎回清单的形状可根据上海证券交往所的系统升级相应诊疗，具身模样以上 海证券交往所提供的清单模版为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不竭东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 编制过错或 IOPV 诡计过错。 数编制单元、干系证券交往所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金不竭东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管 理东说念主应当根据干系法令在法令媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被 断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金不竭东说念主应实时复原申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 央求或减慢支付赎回对价。 接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不竭东说念主应当延 缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 编制过错或 IOPV 诡计过错。   发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金不竭东说念主应按 法令报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金不竭东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金不竭东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 公告。 迟于重新怒放日在法令媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确重新怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行适当步履后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办 理方式等干系事项届时将另行公告。 制定并依照《信息久了办法》的干系法令实时公告。 回方式动手履行前的至少三个作事日赐与公告。 条约，并报中国证监会备案。 资者，基金不竭东说念主可在不违背法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下， 安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手履行前另行公告。   （十二）集合基金的特别申购   若基金不竭东说念主推出以本基金为办法 ETF 的集合基金，本基金可根据现实情况需要向本基 金的集合基金通达特别申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或干系公告。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接          华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。  剿袭是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于安妥条件 的非交往过户央求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的范例收费。   （十四）基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法令的范例收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金不竭东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，并在新的申购、赎回安排 实施前按照《信息久了办法》的干系法令在法令媒介上赐与公告。   （十七）基金计帐交收与登记模式的诊疗或新增  本基金获批后，若上海证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司针对交往型怒放式 指数证券投资基金诊疗计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，基金不竭东说念主有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本 基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与久了并对本基 金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资办法   宽绰追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更 好地终了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以偏激他经中国证监会 核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转移债券（含分离交往可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会干系规 定）。   本基金将根据法律法则的法令参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的法令而受限制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行适当步履后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要摄取抽样复制法追踪标的指数。抽样复制依托量化投资平台，利用始终踏实 的风险模子，以“追踪过错最小化“为优化办法创建组合，从而终了对标的指数的宽绰追踪。 在平日阛阓情况下，本基金力求作念到日均追踪偏离度的实足值不进取 0.2%，年化追踪过错不 进取 2%。如因标的指数编制法令诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错进取上述范围， 基金不竭东说念主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金将根据投资办法，在轮廓斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审 慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最 小化。   本基金不竭东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深入分析、国内财政政策与货币阛阓政策 等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，构建债券投资组合，以 保证基金资产流动性，并缩短组合追踪过错。   其中可转移债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 轮廓分析，最终确定其投资权重及具体品种。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，对冲系统性 风险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要摄取流动性好、交往活跃的合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位时常诊疗的交往成本和追踪过错，达到灵验追踪标的指数的目的。   资产支抓证券为本基金的缓助性投资器用，本基金将摄取久期配置策略与期限结构配置 策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将轮廓斟酌融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，选拔合适的交往敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将轮廓分析阛阓情况、投资者结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动本性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金应当保抓不低 于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净值 的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的消逝(指消逝信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓证 券畛域的 10％；   （6）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产支抓证券，不得超 过其万般资产支抓证券共计畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资范例，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金不安妥该 比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货投资，需遵照下述比例限制： 进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 交往日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （13）本基金可参与融资业务，在职何交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 券应纳入《流动性风险不竭法令》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资 不安妥上述法令的，基金不竭东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票履行，与内地上市交往 的股票合并诡计；   （16）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进取基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （17）本基金不竭东说念主不竭的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进取该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （18）本基金不竭东说念主不竭的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 进取该上市公司可运动股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%；但本基金追踪标的指数的指数化              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 投资部分不计入本项限制；   （19）法律法则及中国证监会法令的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金不竭 东说念主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述法令投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交往日 内进行诊疗，但中国证监会法令的特别情形除外。法律法则另有法令的，从其法令。   基金不竭东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法令为准。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会法令拒接的其他行径。   上述拒接行动是基于基金合同成效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适当步履后，则本基金投资不再受干系限 制或以变更后的法令为准。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实控制东说念主或者 与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，注厚利益 封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。干系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与久了。关键关联交往应提交基金不竭东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为中证 A 股指数。   中证 A 股指数登第上海证券交往所、深圳证券交往所和北京证券交往所阛阓安妥条件的 A 股手脚指数样本，反馈 A 股价钱的举座阐明。   畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主应当自该情形               华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 发生之日起十个作事日向中国证监会阐述并提议科罚决策，如更换基金标的指数、转移运作 方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金不竭东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作。      本基金运作过程中，当指数成份股发生浮现负面事件靠近退市或爽约风险，且指数编制 机构暂未作出诊疗的，基金不竭东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步履后实时 对干系成份股进行诊疗。      （六）功绩比拟基准      本基金的功绩比拟基准为中证 A 股指数收益率。本基金标的指数变更的，相应更换基金 称呼和功绩比拟基准，并在报中国证监会备案后实时公告。      （七）风险收益特征      本基金为股票型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上高于搀和型基金、债券型基 金和货币阛阓基金。      本基金属于股票型基金中的指数型基金，摄取抽样复制策略，追踪中证 A 股指数，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。      （八）基金不竭东说念主代表基金诈骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合阐述      投资组合阐述截止日为 2024 年 06 月 30 日，本阐述财务府上未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号            模样                金额（元）                                                     （%）       其中：股票                     108，264，493.61          90.00       其中：债券                                  -              -             资产支抓证券                           -              -                 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金    其中：买断式回购的买入返售金融                                     -                        -    资产   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。                                                 占基金资产净值比例 代码            行业类别         公允价值（元）                                                     (%)     A   农、林、牧、渔业                   1，068，871.00          0.89     B   采矿业                        5，705，189.00          4.76     C   制造业                       64，322，590.14         53.68         电力、热力、燃气及水分娩     D                        4，107，770.00                 3.43         和供应业     E   建筑业                  1，618，708.00                 1.35     F   批发和零卖业               1，301，399.80                 1.09     G   交通输送、仓储和邮政业          3，415，128.00                 2.85     H   住宿和餐饮业                 140，742.00                 0.12         信息传输、软件和信息工夫     I                        6，120，670.33                 5.11         服务业     J   金融业                 14，891，354.60                12.43     K   房地产业                 1，558，325.00                 1.30     L   租借和商务服务业               878，385.00                 0.73     M   科学研究和工夫服务业           1，478，958.10                 1.23         水利、环境和全球设施不竭     N                          121，880.00                 0.10         业         住户服务、修理和其他服务     O                                   -                    -         业     P   栽培                      47，736.00                 0.04     Q   卫生和社会作事                470，910.00                 0.39     R   文化、体育和文娱业              650，581.00                 0.54     S   轮廓                      83，776.00                 0.07         共计                 107，982，973.97                90.11       注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。                                                  占基金资产净值比例 代码            行业类别         公允价值（元）                                                      (%) A        农、林、牧、渔业                            -               - B        采矿业                                 -               - C        制造业                        254，576.34            0.21          电力、热力、燃气及水分娩 D          和供应业                                -               - E        建筑业                                 -               - F        批发和零卖业                              -               - G        交通输送、仓储和邮政业                         -               - H        住宿和餐饮业                              -               - I        信息传输、软件和信息工夫                23，352.30            0.02                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金     服务业 J   金融业                                         -               - K   房地产业                                        -               - L   租借和商务服务业                                    -               - M   科学研究和工夫服务业                                  -               - N   水利、环境和全球设施不竭     业                                  3，591.00              0.00 O   住户服务、修理和其他服务     业                                        -                  - P   栽培                                       -                  - Q   卫生和社会作事                                  -                  - R   文化、体育和文娱业                                -                  - S   轮廓                                       -                  -     共计                              281，519.64               0.23   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。     注：本基金本阐述期末未抓有港股通投资股票。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                        （%）     注：上述股票价值不包括可退替代估增。                                                     占基金资产净值比例 序号   股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                        （%）     注：上述股票价值不包括可退替代估增。     注：本基金本阐述期末未抓有债券。     注：本基金本阐述期末未抓有债券。                 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金    注：本基金本阐述期末未抓有资产支抓证券。    注：本基金本阐述期末未抓有贵金属投资。    注：本基金本阐述期末未抓有权证。                     抓仓量（买/                  公允价值变动  代码       称呼                  合约市值(元)                       风险说明                       卖）                     （元）  IC2409  中证 500              2 1，950，080.00   -68，160.00      -          股指期货  IF2409 沪深 300     4 4，108，320.00             -57，780.00      -          股指期货  IM2409 中证 1000    4 3，824，160.00             -124，720.00     -          股指期货 公允价值变动总额共计（元）                                                -250，660.00 股指期货投老本期收益（元）                                                -421，050.21 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                             -46，500.00    本阐述期内，基金投资股指期货的目的是为了升迁基金的流动性水平，以及在期货贴水 时手脚现货的替代。    注：本基金本阐述期末未抓有国债期货。    注：本基金本阐述期末未抓有国债期货。    注：本基金本阐述期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形    阐述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案阅览的情形，也莫得在 阐述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。    基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同法令备选股票库之外的情形。  序号            称呼                            金额（元）               华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 注：本基金本阐述期末未抓有处于转股期的可转移债券。 ①阐述期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明 注：本基金本阐述期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。 ②阐述期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明                       运动受限部分的公 占基金资产净                运动受限情况 序号   股票代码      股票称呼                        允价值（元）             值比例（%）       说明 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十三、基金的功绩                                                   功绩比拟                                  份额净值    功绩比拟                         份额净值                      基准收益         阶段                       增长率标    基准收益             ①-③      ②-④                         增长率①                      率范例差                                   准差②     率③                                                    ④  自基金合同成效起于今             -8.82%   1.14%   -9.91%   1.17%   1.09%    -0.03% 注：1、图示日历为 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中法令的比例。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十四、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑抓和责罚  本基金财产独处于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的法令责罚外，基金财产不得被责罚。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律法则法令需要 对外久了基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不竭东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门干系法令。 司帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应摄取最近交往日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不可简直反馈公允价值的， 应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金不竭东说念主不 应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值工夫确定公允价值。摄取估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化因素，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消逝股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，摄取估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会干系法令确定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法令的除外），登第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法令的除外），登第第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交往所阛阓上市交往的公开刊行的可转移债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交往的债券，登第估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，摄取在当前情况下适 用而且有有余可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，摄取最近交往日结算价估值。 行估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。  如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律法则的法令或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。  根据干系法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。      （五）估值步履 诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主不错缔造大额赎回情形下的 净值精度济急诊疗机制。国度另有法令的，从其法令。   基金不竭东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按法令公告。 法令暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。      （六）估值过错的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承 担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错事命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错事命方承担；由于估值过错事命方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错事命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值过错事命方还是积极调解，而且有协助义务确当事东说念主有有余的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过错事命方应付更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的使命方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对估 值过错的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍应付估值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错事命方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上 还是取得的欠妥得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值过错事命方。   （4）估值过错诊疗摄取尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定估 值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向干系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金 不竭东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金不竭东说念主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金不竭东说念主的建议履行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   ②若基金不竭东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额 抓有东说念主变成损失的，应根据法律法则的法令对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或 基金支付的补偿金额，基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的使命。   ③如基金不竭东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   ④由于基金不竭东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计过错而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有法令的，从其法令。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不竭东说念主应当暂 停估值；      （八）基金净值的证据  用于基金信息久了的基金净值信息由基金不竭东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不竭东说念主应于每个估值日交往收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金 净值赐与公布。      （九）特别情况的处理 资产估值过错处理； 三方估值机构等机构发送的数据过错、遗漏，或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非基金 不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必要、适当、合理的措施 进行查验，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免 除补偿使命。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施排斥或缩小由此变成的影 响。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十六、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 益分拨数额由基金不竭东说念主根据现实情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不 须以弥补浮动吃亏为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现有基金份额抓有东说念主利益无关键本质不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分拨数额确切定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累计 报酬率 益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息久了办法》 的干系法令在法令媒介公告。   （五）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行承担。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。不竭费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不竭东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不竭东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不竭东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法则及相应条约法令，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度：                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 支； 失；      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的法令代扣代缴。  本基金支付给基金不竭东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的法令。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照干系法令编制基金司帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 法令的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息久了办法》的干系法令在法令媒介公告。          华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 十九、基金的信息久了   （一）本基金的信息久了应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息久了办法》、《流 动性风险不竭法令》、基金合同偏激他干系法令。干系法律法则对于信息久了的法令发生变 化时，本基金从其最新法令。   （二）信息久了义务东说念主  本基金信息久了义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会法令的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。  本基金信息久了义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的法令久了基金信息，并保证所久了信息的简直性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息久了义务东说念主应当在中国证监会法令期间内，将应予久了的基金信息通过安妥 中国证监会法令条件的世界性报刊（以下简称“法令报刊”）及《信息久了办法》法令的互 联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介久了，并保证基金投资者大约按照基金合同约定 的期间和方式查阅或者复制公开久了的信息府上。   （三）本基金信息久了义务东说念主承诺公开久了的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开久了的信息应摄取汉文文本。同期摄取外文文本的，基金信息久了义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开久了的信息摄取阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开久了的基金信息  公开久了的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的法令及具体步履，说明基金居品的特性等波及基金投资者关键利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地久了影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息久了及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金不竭东说念主应当在三              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在法令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不竭东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同成效后，基金居品府上纲领的信息发生关键变更的，基金不竭东说念主应当在三 个作事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在法令网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的， 基金不竭东说念主不再更新基金居品府上纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在法令报刊上，将基金招募说明书、基金居品 府上纲领、基金合同和基金托管条约登载在法令网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在法令网站 上。   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在久了招募说明 书确当日登载于法令媒介上。   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日法令报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在法令报刊和法令网站上登载基金合同成效公告。   基金建仓期收尾后，基金不竭东说念主确定基金份额折算日，并应当依照《信息久了办法》的 干系法令将基金份额折算日公告登载于法令媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不竭东说念主应当依照《信 息久了办法》的干系法令将基金份额折算结果公告登载于法令媒介上。   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金不竭东说念主应当在基金份额上市交往 3 个作事 日前，将基金份额上市交往公告书登载在法令网站上，并将上市交往公告书教导性公告登载 在法令报刊上。   基金合同成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交往的，基金 不竭东说念主应当至少每周在法令网站久了一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交往后，基金不竭东说念主应当在不晚于 每个怒放日/交往日的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点久了怒放日/交往 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站久了半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   基金不竭东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息久了文献上载明基金份额申购、赎回对 价的诡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息府上。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不竭东说念主应当在每个怒放日，通过基金销售 机构网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金不竭东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在法令网站上，并将年度阐述教导性公告登载在法令报刊上。基金年度阐述中的财务司帐报 告应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在法令网站上，并将中期阐述教导性公告登载在法令报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐述，将季度阐述 登载在法令网站上，并将季度阐述教导性公告登载在法令报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度 阐述。   如阐述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在按期阐述“影响投资者决策的其他垂危信息”项下披 露该投资者的类别、阐述期末抓有份额及占比、阐述期内抓有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中久了基金组联合产情况偏激流动性风险分 析等。   本基金发生关键事件，干系信息久了义务东说念主应当依照《信息久了办法》的干系法令编制 临时阐述书，并登载在法令报刊和法令网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   （1） 基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金远离上市交往、基金合同远离、基金计帐；   （3） 转移基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金不竭东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金不竭东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金不竭东说念主变更抓有百分之五以上股权的推动、基金不竭东说念主的现实控制东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （9） 基金不竭东说念主的高等不竭东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10） 基金不竭东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金不竭东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11） 波及基金不竭业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金不竭东说念主或其高等不竭东说念主员、基金司理因基金不竭业务干系行动受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实控制 东说念主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交旧事项，但中国证监会另有法令的除外；   （14） 基金收益分拨事项；   （15） 不竭费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值过错达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金动手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交往停牌或复牌、暂停上市、复原上市；   （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等关键事项；   （22） 团结 30 个/40 个/45 个作事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东说念主数 量低于 200 东说念主；   （23） 基金信息久了义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓焕发传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信息 久了义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开领略，并将干系情况立即阐述基金上市交往的 证券交往所。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在法令网站上，并将计帐阐述教导性公告登载在 法令报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新）等 文献中久了基金参与融资交往和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激不竭情况等，并就转融通证券出借业务在阐述期内波及的关键关联交往            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 事项作念详备说明。   基金不竭东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新）等 文献中久了股指期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分 揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。   基金不竭东说念主应在基金年报及中期阐述中久了其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和阐述期内整个的资产支抓证券明细。基金不竭东说念主应在基金季度报 告中久了其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （六）信息久了事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息久了不竭轨制，指定专门部门及高等不竭东说念主 员负责不竭信息久了事务。   基金信息久了义务东说念主公开久了基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息久了内容与 形状准则等法则以及证券交往所的自律不竭法令的法令。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的法令和基金合同的约定，对基金不竭 东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按期阐述、更新的招募说明书、基金 居品府上纲领、基金计帐阐述等公开久了的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主 进行书面或电子证据。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中选拔一家报刊久了本基金信息。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子久了网站报送拟久了的基金信息，并保证干系报送信 息的简直、准确、完好、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上久了信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介久了信息，可是其他全球媒介不得早于法令媒介、基金上市交往的证券交往所网站久了 信息，而且在不同媒介上久了消逝信息的内容应当一致。   为基金信息久了义务东说念主公开久了的基金信息出具审计阐述、法律主见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求久了信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主升迁信息久了服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法令的干系法令。 前述自主久了如产生信息久了用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息久了文献的存放与查阅   照章必须久了的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则法令将信 息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。         华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 （八）暂停或延伸久了基金信息的情形 （九）本基金信息久了事项以法律法则法令及本章省俭定的内容为准。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险  标的指数并不可完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与整个这个词股票阛阓 的平均申诉率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景况、投资者热沈 和交往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （三）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪过错。 使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪过错。 成本而产生追踪偏离度和追踪过错。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制偏激他器用变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错等， 由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （四）追踪过错控制未达约定办法的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的实足值控制在 0.2%以内，年化追踪过错控制在 2%以内， 但因标的指数编制法令诊疗或其他因素可能导致追踪过错进取上述范围，本基金净值阐明与 指数价钱走势可能发生较大偏离。                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金      （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎 回清单的内容与形状”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪过错； 取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金不竭东说念主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回份额 上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。      （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法令，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会更变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。      （七）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和保重，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的不竭和保重，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、转移运作方式，与其他基金合并、或者远离基金 合同等风险。基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同顺利终 止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金不竭东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与干系阛阓阐明有在差 异，影响投资收益。      （八）基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价控制在一定范 围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。      （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计过错的风险   基金不竭东说念主或者基金不竭东说念主托福的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再安妥证券交往所上市条件被远离上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 远离上市，导致基金份额不可陆续进行二级阛阓交往的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代 比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的安妥条件的赎回对价，可能导致 赎回失败的情形。   基金不竭东说念主可能根据成份股市值畛域变化等因素诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回设施新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级阛阓价钱的折 溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性 可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金不竭东说念主不合“期间优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证，现款替代 退补款的诡计以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因工夫系统、通讯链路或其 他原因导致基金不竭东说念主无法遵照“期间优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处 理，投资者的利益可能受到影响。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的 风险。 资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来交往方式诊疗的风险。同样的风险还 可能来自于证券交往所偏激他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）不竭风险与操格调险   基金不竭东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、不竭水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各设施操作过程中，可能因里面控制存在颓势或者东说念主为因素变成操作 不实或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制过错、越权违法交往、诈骗行 为及交往过错等风险。   （十七）工夫风险   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为工夫系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金不竭东说念主、基金托管东说念主、证券交往 所、登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因阛阓交往量不及，导致不不错适当价钱实时进行证券交往的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是怒放式基金，基金畛域将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而延续变化。基金投资东说念主的团结多量赎回可能使基金 资产难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有 的证券由于外部环境影响或基本面发生关键变化而导致流动性缩短，变成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有宽绰流动性的金融器用，主要投资对象是中证 A 股指数的成份 股及备选成份股（均含存托凭证），投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   中证 A 股指数登第上海证券交往所、深圳证券交往所和北京证券交往所阛阓安妥条件的 A 股手脚指数样本，反馈 A 股价钱的举座阐明。轮廓评估在平日阛阓环境下，本基金的流动性 宽绰。   （2）本基金实施备用的流动性风险不竭器用的情形、步履及对投资者的潜在影响   基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 规及基金合同的约定，轮廓运用万般流动性风险不竭器用，对赎回央求等进行控制诊疗，作 为特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的缓助措施，包括但不限于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的干系内容，以及招 募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的干系内容。 在特定情形下，因选用上述措施， 本基金可能无法实时怡悦整个投资者的赎回央求，投资者收到赎回对价的期间也可能晚于预 期。   （3）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能靠近因阛阓交往 量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。      （十九）资产支抓证券的投资风险   资产支抓证券为本基金的缓助性投资器用。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将结合定量分析和定性分析的方法，在 预期风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支抓证券。      （二十）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器用，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交往。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格着力法律法则法令和基金合同约定的投资比 例，控制股指期货的投资风险。      （二十一）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 创新企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制干系的私有风险，包括但不限于：存托凭证抓有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托 凭证抓有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特别安排可能激发的风险；存托条约自动贬抑 存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有 东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息 久了监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他 风险。      （二十二）融资及转融通业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券， 无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法平日处置该证券 的风险。   基金不竭东说念主将着力审慎谋划原则，制定科学合理的投资策略和风险不竭轨制，灵验注重 和控制风险。   （二十三）基金合同自动远离的风险   基金合同成效后，团结 50 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并远离，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会。因此，基金份额抓有东说念主将可能靠近基金合同自动远离的风险。   （二十四）不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金不竭东说念主、基金托 管东说念主、证券交往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平日作事，从而影响基 金的各项业务按平日时限完成。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十一、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则法令和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 《信息久了办法》的干系法令在法令媒介公告。   （二）基金合同的远离事由  有下列情形之一的，经履行干系步履后，基金合同应当远离： 接的； 的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主召集基金份额抓有 东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 元情形的；   （三）基金财产的计帐 基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入剿袭基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐述；  （5）聘任司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐述出具法律             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 主见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐阐述经安妥《中华东说念主民共和国证 券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在法令网站上，并将计帐阐述教导性公 告登载在法令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则的法令。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十二、基金合同的内容选录   （一）基金份额抓有东说念主、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并不竭基金财产；  （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律法则法令或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照法令召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及干系法律法令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了基金合同 及国度干系法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同法令的用度；  （10）依据基金合同及干系法律法令决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在安妥干系法律、法则的前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、赎回、非交 易过户、转托管等业务法令；  （17）法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以竭诚信用、严慎辛苦的原则不竭和运用基金财产；  （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭的 基金财产和基金不竭东说念主的财产彼此独处，对所不竭的不同基金别离不竭，别离记账，进行证           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系法令外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法安妥基金合 同等法律文献的法令，按干系法令诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对 价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他干系法令，履行信息久了及阐述义务；   （12）保守基金买卖机要，不久了基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他干系法令另有法令外，在基金信息公开久了前应予守密，不向他东说念主久了；但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情 况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收益；   （14）按法令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系法令召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按法令保存基金财产不竭业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系府上，保 存期限不低于法律法则的法令；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法令期间发出，而且保证投资者 大约按照基金合同法令的期间和方式，随时查阅到与基金干系的公开府上，并在支付合理成 本的条件下得到干系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同法令履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效，基金不竭 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金  （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （27）法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。  （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的法令安全撑抓基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则法令或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背基金合同及国度法 律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形，有权呈报中国证监会， 并可选用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓法令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；  （7）法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他权利。  （1）以竭诚信用、辛苦尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；  （2）缔造专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备有余的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所 托管的不同的基金别离建树账户，独处核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他干系法令外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）撑抓由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金干系的关键合同及干系凭证；  （6）按法令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、基金合同偏激他干系法令另有法令外，在基金 信息公开久了前赐与守密，不得向他东说念主久了；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金不竭东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径干系的信息久了事项；  （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具主见，说明基金不竭 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的法令进行；如果基金不竭东说念主有未履行基金合 同法令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上，保存期限不低于法 律法则的法令；          华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金  （12）从基金不竭东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按法令制作干系账册并与基金不竭东说念主查对；  （14）依据基金不竭东说念主的指示或干系法令向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他干系法令，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金不竭东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的法令监督基金不竭东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会和银行业监 督不竭机构，并文告基金不竭东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而罢职；  （20）按法令监督基金不竭东说念主按法律法则和基金合同法令履行我方的义务，基金不竭东说念主 因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；  （21）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照法令要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开久了的基金信息府上；  （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；  （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他权利。 于：  （1）追究阅读并着力基金合同、招募说明书等信息久了文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）留情基金信息久了，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和基金合同所法令的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同远离的有限使命；           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）着力基金不竭东说念主、销售机构、证券交往所和登记机构的干系交往及业务法令；  （10）法律法则及中国证监会法令的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法令  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的集合基金的干系性，集合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 集合基金的份额顺利参加或者托付代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在诡计参会 份额和计票时，集合基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，集合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。  集合基金的基金不竭东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额抓有东说念主以本 基金的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受集合基金的特定基金份额抓有东说念主的托福 以集合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。  集合基金的基金不竭东说念主代表集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有 东说念主大会的，须先遵照集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额抓有东说念主大会，集合基 金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由集合基金的基金 不竭东说念主代表集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。  本基金未缔造基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额抓有东说念主大会的日常 机构，日常机构的缔造按照干系法律法则的要求履行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有法令的除外：           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （2）在法律法则法令和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会： 式、诊疗基金份额类别； 合同进行修改； 事东说念主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的法令；   （1）除法律法则法令或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金不竭东说念主召集；   （2）基金不竭东说念主未按法令召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主提议书面提 议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就消逝事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额抓有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就消逝事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、 骚动；   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在法令媒介公告。基金 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递期间和地点；   （2）选用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次 基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面 表决主见寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不竭东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不竭东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金不竭东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福说明托付代表出席， 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不竭东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明安妥法律法则、基金合同和会议文告的法令，而且抓 有基金份额的凭证与基金不竭东说念主抓有的登记府上相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面时事或大会 公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告法令的方式收取基金份额抓有 东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文告不参加收取书面表决主见的，不影响表 决效力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表 出具书面主见； 代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基 金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明安妥法律法则、基金合同和会议文告的法令， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过网罗、电话或其 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错摄取书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错摄取书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定远离基 金合同、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同法令的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （2）议事步履   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条法令步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不竭 东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所法令的须以颠倒决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）颠倒决议，颠倒决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有法令或基金合同另 有约定外，转移基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、远离基金合同、本基金与 其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，不然提交安妥会议通 知中法令的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文告法令的书 面表决主见视为灵验表决，表决主见支吾不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 不竭东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大 会的主抓东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主 代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次 为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当飞速公布重新盘货结果。 计票的效力。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起按照《信息久了办法》的法令在法令媒介上公告。 如果摄取通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有贬抑 力。 但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致干系内容被 取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进 行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。      （三）《基金合同》湮灭和远离的事由、步履以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同波及法律法则法令或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则法令和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议自成效后方可履行，自决议成效后依 照《信息久了办法》的干系法令在法令媒介公告。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金  有下列情形之一的，经履行干系步履后，基金合同应当远离：  （1）基金份额抓有东说念主大会决定远离的；  （2）基金不竭东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金不竭东说念主、新基金托管东说念主 贯串的；  （3）出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；  （4）团结 50 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （5）基金合同约定的其他情形；  （6）干系法律法则和中国证监会法令的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同远离事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组， 基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、安妥 《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐步履： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐阐述经安妥《中华东说念主民共和国证 券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在法令网站上，并将计帐阐述教导性公 告登载在法令报刊上。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则的法令。   （四）争议科罚方式   因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东说念主应通过协商科罚，协商不可科罚的，任何 一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法令进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决另有法令，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，各自陆续诚笃、辛苦、尽责地履行基金 合同和托管条约法令的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门颠倒行政区 和台湾地区的干系法令）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金不竭东说念主、基金托管东说念主各抓有 一份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十三、基金托管条约的内容选录 （一）托管条约当事东说念主    称呼：华泰柏瑞基金不竭有限公司    住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立期间：2004 年 11 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督不竭委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织时事：有限使命公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续谋划    谋划范围：发起缔造基金、基金不竭及中国证监会批准的其他业务    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立期间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织时事：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续谋划 （二）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。    （1）本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外， 为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以偏激他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转移债券（含分离交往可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会干系规 定）。   本基金将根据法律法则的法令参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当步履后，可 以将其纳入投资范围。   （2）本基金万般品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的法令而受限制的情形除外。   基金的投资组合应遵照以下限制： 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 畛域的 10％； 其万般资产支抓证券共计畛域的 10％； 抓证券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资范例，应在评级阐述发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金不安妥该比 例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   ①本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的   ②本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总 市值的 20%；   ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一 交往日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定； 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券 应纳入《流动性风险不竭法令》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金不竭东说念主之外的因素以致基金投资 不安妥上述法令的，基金不竭东说念主不得新增出借业务； 股票合并诡计； 踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； 本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制； 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%；但本基金追踪标的指数的指数化投 资部分不计入本项限制；   除上述 2）、7）、9）、10）、14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金不竭东说念主之外的因素 以致基金投资比例不安妥上述法令投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗， 但中国证监会法令的特别情形除外。法律法则另有法令的，从其法令。   基金不竭东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法令为准。              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：   上述拒接行动是基于基金合同成效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适当步履后，则本基金投资不再受干系限 制或以变更后的法令为准。   （4）基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实控制东说念主 或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交往的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，注重 利益封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。干系交往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与久了。关键关联交往应提交基金不竭东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金不竭东说念主应根据法律法则的法令及《基金合同》 的约定，确定安妥条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行进款的交往敌手是否安妥干系法令进行监督。对于不安妥法令的银行进款， 基金托管东说念主不错断绝履行，并文告基金不竭东说念主。   本基金投资银行进款应安妥如下法令：   （1）本基金投资于有固按期限银行进款的比例，不得进取基金资产净值的 30%，但投资 于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金 托管东说念主资历的消逝买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进取 20%， 投资于不具有基金托管东说念主资历的消逝买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得进取 5%。   干系法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金不竭东说念主履行适当步履 后，可相应诊疗投资组合限制的法令。   （2）基金不竭东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、 岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实注重干系风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行按期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户府上、投资指示、进款证实书等 干系文献，切实履行托管职责。 支付智商等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥变成基金财产损失的，由             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 基金不竭东说念主承担使命。 包括基金不竭东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行进款不可怡悦基金平日结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金不竭东说念主承担由此变成的损失。 法》等干系法律法则，以及国度干系账户不竭、利率不竭、支付结算等的各项法令。 到期兑付、提前支取  （1）基金投资银行进款条约的签订 条约》（以下简称“《总体相助条约》”），确定《进款条约书》的形状范本。《总体相助 条约》和《进款条约书》的形状范本由基金托管东说念主与基金不竭东说念主共同约定。 查进款银行资历等。 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证据及兑付办法等。 付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切使命。 生变更，不竭东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面证据书。变更文告的投递方式 同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书 面文告对方。 方式被典质，不得用于转让和背书。  （2）基金投资银行进款时的账户开设与不竭 作条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不竭东说念主应在 《进款条约书》中法令，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份 进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福 至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为撑抓进款凭证的，由进款银行分支机构 指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不竭东说念主向进款银行提议补办央求，基金不竭东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上 1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原进款凭证 自动作废。   每个作事日，基金不竭东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金不竭东说念主应在《进款条约书》中法令，对于存期进取 3 个月的按期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的干系时限要求 实时回复。基金不竭东说念主有使命督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复变成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   基金不竭东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话筹商。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金不竭东说念主与存 款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金不竭东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金不竭东说念主。   基金不竭东说念主应在《进款条约书》中法令，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系说明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需 按《进款条约书》约定利率和现实宽限天数支付宽限利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性不竭的需要等原因， 基金不竭东说念主不错提前支取全部或部分资金。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   提前支取的具体事项按照基金不竭东说念主与进款银行签订的《进款条约书》履行。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主在进行进款投资时有违背干系法律法则的法令及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面时事文告基金不竭东说念主在限期内纠正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。基金托管东说念主发现基金 不竭东说念主有关键违法行动，应立即阐述中国证监会，同期文告基金不竭东说念主在限期内纠正或断绝 结算，若因基金不竭东说念主拒不履行变成基金财产损失的，干系损失由基金不竭东说念主承担，基金托 管东说念主不承担任何使命。 间债券阛阓进行监督。基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及 行业范例的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交往敌手 所适用的交往结算方式。基金不竭东说念主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此变成的损失应由基金不竭东说念主承担。如基金不竭东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券阛阓交往敌手名单的，视为基金不竭东说念主招供全阛阓交往敌手。基金 不竭东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基 金不竭东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管 理东说念主不错诊疗交往敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东说念主。新 名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算，但 不得再发生新的交往。如基金不竭东说念主根据阛阓需要临时诊疗银行间债券交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主 协商科罚。   基金不竭东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交往法令进行交往，并负 责科罚因交往敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金不竭东说念主确定的期间 内仍未承担爽约使命偏激他干系法律使命的，基金不竭东说念主负责向干系交往敌手追偿。基金托 管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主，基金托 管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。 关问题的文告》等干系监管法令。   （1）运动受限证券包括由《上市公司证券刊行不竭办法》范例的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布关键 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或世界银行间债券阛阓交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金  本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。  （2）基金不竭东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金不竭东说念主董 事会批准的干系基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例控制情况。  基金不竭东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述府上书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有有余的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个作事日内，以 书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。  基金不竭东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选用积极有 效的措施，在合理的期间内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金不竭东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。  （3）基金投资运动受限证券前，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金 不竭东说念主应保证上述信息的简直、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的期间进行审核。  由于基金不竭东说念主未实时提供干系证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。  （4）基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》、《托管条约》审核基金不竭东说念主投资运动 受限证券的行动。如发现基金不竭东说念主违背了《基金合同》、《托管条约》以偏激他干系法律 法则的干系法令，应实时文告基金不竭东说念主，并呈报中国证监会，同期选用合理措施保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金不竭东说念主的罪犯、违法以及违背《基金合同》、《托管 条约》的投资指示不予履行，独立即文告基金不竭东说念主纠正，基金不竭东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会阐述。  （5）基金不竭东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会法令媒介 久了所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。 本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律法则及监管机构的干系 法令。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险不竭轨制，完善业务经由，灵验注重和控制风 险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息久了、基金宣传推             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管条约的法令，应实时以电话、邮件或书面教导等方式文告基金不竭东说念主 限期纠正。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不竭东说念主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金不竭东说念主应以书面时事给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述法令 期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基 金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。 议对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金不竭东说念主应在法令时 间内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项，基金不竭东说念主应积极配 合提供干统共据府上和轨制等。 其他干系法令，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金不竭东说念主实时纠正，由此变成的 损失由基金不竭东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。 金不竭东说念主限期纠正。 （三）基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查 撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不竭东说念主诡计 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不竭东说念主指示办理计帐交收、干系信息久了和监督 基金投资运作等行动。 或无故延伸履行基金不竭东说念主资金划拨指示、久了基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管条约偏激他干系法令时，应实时以书面时事文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到 书面文告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面时事给基金不竭东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不竭东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 金业务履行核查，包括但不限于：对基金不竭东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在法令期间 内回话并改正，或就基金不竭东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系资 料以供基金不竭东说念主核查托管财产的完好性和简直性。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 （四）基金财产的撑抓   （1）基金财产应独处于基金不竭东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑抓基金财产。   （3）基金托管东说念主按照法令开设基金财产投资所需的干系账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产别离建树账户，确保基金财产的完好与独处。   （5）基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定撑抓基金财产。 未经基金不竭东说念主的朴直指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主现实灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑抓期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的使命。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不竭东说念主负责与干系当事东说念主确定到账日 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基 金不竭东说念主选用措施进行催收，基金不竭东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托 管东说念主应给予必要的协助。   （7）基金托管东说念主对因为基金不竭东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、果决、过错或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。   （8） 除依据法律法则和基金合同的法令外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金不竭东说念主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股 票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等干系规 定后，基金不竭东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户， 同期在法令期间内，基金不竭东说念主应聘任安妥《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所 进行验资，出具验资阐述。出具的验资阐述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。网下股票认购所召募的股票划入开立的证券账户。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金不竭东说念主按法令办理退 款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应赐与解冻。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），撑抓基金的银行进款，并根据基金不竭东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金”（基金称呼以中国证监会终末注册为 准），预留印鉴为基金托管东说念主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 不竭东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。  （3）基金资金账户的开立和不竭应安妥法律法则及银行业监督不竭机构的干系法令。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司、北京分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金不竭东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑抓由基金托管东说念主负责，账户资产的不竭和运 用由基金不竭东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐作事，基 金不竭东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的法令履行。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按干系法令开立、使用并不竭；若无干系法令， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法令履行。  基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的干系法令，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。  （1）基金不竭东说念主根据投资需要按照法令开立期货保证金账户及期货交往编码等，基金托 管东说念主按照法令开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不竭东说念主应以书 面时事将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金不竭东说念主进行，重置后务必 实时文告托管东说念主。  基金托管东说念主和基金不竭东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金不竭东说念主保 证所提供的账户开户材料的简直性和灵验性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的法令，由基金 不竭东说念主协助基金托管东说念主按照干系法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按干系法令使 用并不竭。  （3）法律法则等干系法令对干系账户的开立和不竭另有法令的，从其法令办理。  基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单据营业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构现实灵验控制的有价凭证不承担撑抓使命。   由基金不竭东说念主代表基金签署的、与基金财产干系的关键合同的原件别离由基金不竭东说念主、 基金托管东说念主撑抓。除本条约另有法令外，基金不竭东说念主代表基金签署的与基金财产干系的关键 合同应保证基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金不竭东说念主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金不竭东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金不竭东说念主 负责。关键合同的撑抓期限不低于法律法则法令的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金不竭东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金不竭东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 （五）基金资产净值诡计、估值和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指每个交 易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总和，基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元， 少许点后第五位四舍五入。基金不竭东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。 国度另有法令的，从其法令。   基金不竭东说念主每个交往日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按法令 公告。   （2）复核步履   基金不竭东说念主应每个交往日对基金资产估值。但基金不竭东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不竭东说念主应每个交往日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。   （3）根据干系法律法则，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金不竭东说念主对基金净值的诡计结果 对外赐与公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失以及因该交往日基金资产净值诡计 顺延过错而引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。   基金不竭东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金不竭东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。              华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金   按国度干系部门法令的司帐轨制履行。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的消逝记账方法和司帐处 理原则，别离独飞速建树、记录和撑抓本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金不竭东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金不竭东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文告基金不竭东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核期间安排   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度阐述的编制及复核；在上半年收尾之日起 两个月内完成基金中期阐述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐述的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度干系法令为准。基金年度阐述中的财务司帐报 告应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。 编制结果。 （六）基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和撑抓，基金不竭东说念主和基金 托管东说念主应别离撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法则法令的最低年限。如不可 妥善撑抓，则按干系法律法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐述和年度阐述前，基金不竭东说念主应将干系府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完好性。基金不竭东说念主和托管 东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力守密义 务。 （七）托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 基金合同的法令有任何封闭。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》远离；  （2）基金托管东说念主因驱散、停业、取销等事由，不可陆续担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务；  （3）基金不竭东说念主因驱散、停业、取销等事由，不可陆续担任基金不竭东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金不竭公司贯串其原有权利义务；  （4）发生法律法则或《基金合同》法令的其他远离事项。  基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 （八）争议科罚方式  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约干系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有贬抑力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚笃、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管条约法令的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统领。                  华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十四、对基金份额抓有东说念主的服务     对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金不竭东说念主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供， 以下是基金不竭东说念主提供的主要服务内容。基金不竭东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变 化，有权在安妥法律法则的前提下，增多和修改干系服务模样。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供，基金不竭东说念主不承担任何使命。     （一）客户服务中心电话及在线服务     投资东说念主拨打基金不竭东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：     （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。     （2）东说念主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资东说念主通过基金不竭东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务参谋、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     （二）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金不竭东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不竭东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议 建议。     （三）筹商基金不竭东说念主 层   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请实时通过上述方式筹商基 金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面通晓本招募说明书，并同意全部内容。             华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十五、其他应久了事项   本基金及基金不竭东说念主的干系公告（自 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 09 月 13 日）， 下列公告在指定媒介久了：                 公告称呼                        久了日历 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于远离深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 2024 年中期 阐述 对于同意光大证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放 式指数证券投资基金提供一般作念市服务的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于远离中民钞票基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于停牌股票估值诊疗情况的公告                    2024-07-24 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度阐述 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于高等不竭东说念主员变更的公告                      2024-07-13 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于远离喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于高等不竭东说念主员变更的公告                      2024-07-03 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于变更网上直销汇款交往业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金基金居品府上 纲领更新 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分 销证券的公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度阐述 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 2023 年年度 阐述 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于提醒投资者注重造孽分子假冒公 司口头从事造孽行径的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于远离和合期货有限公司办理旗下 基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于对营业派司捣毁客户选用限制交 易措施的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 对于同意海通证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度阐述 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于远离北京中期期间基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承                   2024-01-05           华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 销证券的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于远离北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销可转移 公司债券的关联交往公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 对于同意中信证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意纵情证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意中国星河证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型 怒放式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金基金居品府上 纲领更新 对于同意中信建投证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型 怒放式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞基金不竭有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告 对于同意招商证券股份有限公司为华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放 式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金上市交往公告       2023-11-07 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金上市交往教导 性公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金怒放日常申 购、赎回业务的公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金上市交往公告 书 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金上市交往公告 书教导性公告 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金基金居品府上 纲领更新 华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金基金合同成效 公告          华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十六、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所和基金上市交往的证 券交往所，投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金不竭东说念主和基金托 管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金 二十七、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金注册的文献；  （二）《华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证 A 股交往型怒放式指数证券投资基金托管条约》；  （四）法律主见书；  （五）基金不竭东说念主业务资历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金不竭东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业期间赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华泰柏瑞基金不竭有限公司                                   二〇二四年十月十二日

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