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  华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金      更新的招募阐述书  基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司      二〇二四年十月    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      要紧请示   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 9 月 21 日中国 证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资 基金注册的批复》（证监许可[2020]2312 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2020 年   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”或“经管东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容着实、准确、好意思满。本招募阐述书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分商量自身的风险承受才略，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、股指期货投资风险、由于基金投资者连气儿 多量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险等等。   本基金参与内地与香港股票商场交游互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港 股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游司法等相反带来的私有风 险，具体详见本招募阐述书的“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制相关的私有风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港 股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应圭表后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将 对基金简称进行特殊秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内 容并海涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购本基金时应负责阅读本基金的招募阐述书和基金合同。基金经管东说念主建议投资者 根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金居品，而况中永久持有。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。   本更新招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，接洽财务和事迹发达数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和事迹发达数据未经审计。   本基金托管东说念主中国建造银行股份有限公司已对招募阐述书中的投资组合讲述和事迹发达进 行了复核阐发。                      华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 一、引子   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下简称《信息 表露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称《流动性风 险经管规则》）、《证券投资基金信息表露内容与阵势准则第 5 号》 等接洽法律法则以及《华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。   基金经管东说念主承诺本招募阐述书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓苦求召募的。 本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过头他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同和其他接洽法律法则规则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 二、释义   本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 何有用改进和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 开召募证券投资基金信息表露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其经常作念出的改进                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 办法》及相关法律法则规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并 看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 接受华泰柏瑞基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调治或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不灵通申购、赎回，具体以公司公告为 准） 经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同效率 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调治为基金经管东说念主经管的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额)向上 上一灵通日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 产的价值总和                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 净值的过程 露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金 资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含公约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产救济证 券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等 将基金调理投资组合的商场冲击成老实配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产 和香港联合交游总计限公司（以下简称香港联合交游所）建立技能贯穿，使内地和香港投资者 不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股票市 场交游互联互通机制包括沪港股票商场交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票商场交游互 联互通机制（“深港通”） 公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票。沪港通下                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 的港股通和深港通下的港股通统称港股通 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产救济证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精深流动性的货币商场器具   以上释义中触及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法改进后，如适用本基金， 相关内容以改进后法律法则、业务司法为准。   三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：华泰柏瑞基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主：贾波   成立日历：2004 年 11 月 18 日   批准确立机关：中国证券监督经管委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号   计议范围：发起确立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   组织阵势：有限职责公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期间：持续计议   接洽东说念主：汪莹白   接洽电话：400-888-0001，（021）38601777   股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技能产业股份有限公司 2%。   （二）主要东说念主员情况   贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券就业，历任经纪业务总部技能主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主办就业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。                        华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与假想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席引申官，2019 年至 2020 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席引申官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 引申官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际贸易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。    李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院老师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 引申董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技能 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副 总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务部 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化聪惠生动配 置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略按时灵通搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时灵通搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置搀杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与议论生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学议论所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司技俩投资司理，好意思国 MBP 商议公司商议参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司督察长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理，国 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业议论员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主办就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金经管有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型灵通式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金结合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置 搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型灵通式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2018 年 12 月                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交游型灵通式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型灵通式指数证券投资基金结合基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型灵通式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 迷惑与服务交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交游型灵通式指数证券投资基金结合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构欢喜部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券贸易务部总监、总司理助理兼券贸易务部总监，现任公司副总司理兼券贸易务部总 监。   王林军先生，清华大学电气工程专科硕士。2017 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。 历任议论部助理议论员、议论员、基金司理助理。2023 年 6 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞景气 驱动搀杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 的基金司理。2024 年 8 月起任华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   牛勇先生，2020 年 11 月 23 日至 2024 年 8 月 2 日任本基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金经管东说念主的职责 申购、赎回、调治和登记事宜； 全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金财产辨别经管、辨别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳顺应合理的纪律使谈论灵通式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法顺应基金合同等法律文献的规则； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓；   （四）基金经管东说念主的承诺 会的接洽规则，建立健全里面适度轨制，采纳有用纪律，防备违犯现行有用的接洽法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会接洽规则的步履发生。              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 建立健全的里面适度轨制，采纳有用纪律，防备下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会禁锢的其他步履。 法则及行业圭表，老实信用、奋发尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法计议；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）推辞、插手、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、花消权利；   （7）违犯现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄漏 在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资假想 等信息；   （8）违犯证券交游场合业务司法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱，扯后腿商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中挑升含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会禁锢的步履。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他行为。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （五）基金经管东说念主的里面适度轨制   （1）健全性原则。里面适度必须遮盖公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、引申、监督、反馈等各个计议要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，珍视内适度度的 有用引申；   （3）孤独性原则。公司在精简的基础上确立大概充分得志计议运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤独。里面适度的查验评价部门必须孤独于里面控 制的建立和引申部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应权责分明、相互制衡，排斥里面适度 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资议论、 决策、引申、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应绝交，以达到风险防守的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议经管方法诽谤运作成本，提高经济效益，以 合理的适度成本达到最好的里面适度结果。   （1）适度环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险适度和财务监控，审 查公司的内适度度，并对紧要关联交游进行审计；董事会下设薪酬、阅览与履历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等经管东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等经管 东说念主员及基金司理的薪酬/报酬假想或决议。   公司经管层在总司理疏导下，负责引申董事会详情的里面适度计谋，为了有用贯彻公司董 事会制定的计议方针及发展计谋，确立了投资决策委员会和风险适度委员会，就基金投资和风 险适度等发表专科观念及建议。   公司确立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面适度的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲述。   （2）风险评估   公司风险适度东说念主员按时评估公司风险现象，范围包括总计能对计议方针产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体计议方针产生影响的进度及可能性，并将评估讲述报              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 公司董事会及高层经管东说念主员。   （3）适度行为   适度行为包括自我适度、职责分离、监察稽核、什物适度、事迹评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、圭表或纪律。   自我适度以各岗亭的方针职责制为基础，是里面适度的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相关部门和相关岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息沟通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面适度的第二 说念防地。充分阐明督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面适度的第三说念防地。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员可 以充分了解与其职责相关的信息，并实时投递顺应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、督察长、风险适度委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司确立了孤独于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面适度 轨制的引申情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时提倡改进观念，促进公司里面 经管轨制有用地引申。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和救济里面适度轨制是本公司董事会及经管层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面适度轨制的表露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面适度轨制。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和救济里面适度轨制是本公司董事会及经管层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面适度轨制的表露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展束缚完善里面适度轨制。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和救济里面适度轨制是本公司董事会及经管层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面适度轨制的表露着实、准确；   （2）本公司承诺以上对于里面适度轨制的表露着实、准确；   （2）本公司承诺以上对于里面适度轨制的表露着实、准确；                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成飞快间：2004 年 09 月 17 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国建造银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、欢喜 相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营经管 处、跨境与外包经管处、托管应用系统救济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事 务所对托管业务进行里面适度审计，并照旧成为通例化的内控就业妙技。   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建造银行一直秉持“以客户为 中心”的计议理念，束缚加强风险经管和里面适度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实珍视资 产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国建造银 行托管资产畛域束缚扩大，托管业务品种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务 体系，是当今国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。收尾 2023 年年末，中国建造银行已 托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务才略和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国 基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 并先后荣获《亚洲银大家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度 托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年 度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管 银行”，并手脚独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获 中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面适度轨制   手脚基金托管东说念主，中国建造银行严格效率国度接洽托管业务的法律法则、行业监管规章和 本行内接洽经管规则，遵法计议、圭表运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全好意思满，确保接洽信息的着实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国建造银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面适度就业，对托管业务 风险经管和里面适度的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业 务的内控合规就业，具有孤独支配内控合规就业权利和才略。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了经管轨制、适度轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的圭表操作仁和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务 经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集会适度，业务钤记按规程看护、存放、 使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，闭塞经管，实施音像监 控；业务信息由专职信息表露东说念主负责，防备泄密；业求杀青自动化操作，防备东说念主为事故的发 生，技能系统好意思满、孤独。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规则，对基金管 理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金清理和核算服务要领中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的 索取与开支情况进行查验监督。             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金  （1）每就业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例适度等情况 进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金经管东说念主进行风险请示，与基金经管东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要荒谬事项实时讲述中国证监会。  （2）收到基金经管东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。  （3）通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求基金经管东说念主进行解 释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金经管东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。 华泰柏瑞基金经管有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层 法定代表东说念主：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 接洽东说念主：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com （1）A 类基金份额代销机构： 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平                    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 接洽东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn                    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 注册地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）目田贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 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客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周到 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号                    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼   法定代表东说念主：裘强   客服电话：（0791）6285337   公司网址：www.gsstock.com   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元   法定代表东说念主：李长伟   客服电话：95397   公司网址：www.tpyzq.com   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济技能开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼                    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲 法定代表东说念主：李安有 客服电话：400-6180-315 网址：www.iztzq.com 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 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   法定代表东说念主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼    办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 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注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 引申事务合伙东说念主：李丹 承办注册司帐师：单峰、胡莲莲 接洽东说念主：胡莲莲 接洽电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金      六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他有 关规则，并于 2020 年 9 月 21 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基 金注册的批复》（证监许可[2020]2312 号）注册召募。      （一）基金类型   搀杂型证券投资基金      （二）基金存续期   不按时      （三）基金运作方式   契约型灵通式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别 基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额辨别设立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将辨别谈论基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转 换。   根据基金销售情况，在顺应法律法则且不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，基金管 理东说念主在履行顺应圭表后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同规则的范围内变更现存基 金份额类别的收费方式、调理基金份额分类办法及司法等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但 调理前基金经管东说念主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募方式和销售场合   本基金通过基金经管东说念主的直销和中国建造银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发 售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的相关公约、接受本公司接洽服务要求后，通过登录                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，接洽基金网上交游的通达范围和具 体业务司法请登录本公司网站查询。   销售机构接洽方式以及发售决议以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的相关公告。   （六）召募期限   本基金自 2020 年 11 月 5 日至 2020 年 11 月 18 日公开发售。根据《运作办法》的规则，如 果本基金在上述时辰段内未达到基金合同凯旋的法定条件、或基金经管东说念主根据商场情况需要延 长基金份额发售的时辰，本基金可延续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不向上 3 个 月。同期也可根据认购和商场情况提前收尾发售。   （七）召募对象   顺应法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东说念主根据相关法 律法则及本基金基金合同，在发售公告中详情并表露。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不暗意对该苦求是否凯旋的阐发，而 仅代表销售网点照实收到了认购苦求。苦求是否有用应以基金注册登记机构的阐发为准。投资 者可在基金合同凯旋后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购苦求单独谈论，认购苦求一接管理不得撤消。   （4）若投资者的认购苦求被阐发为无效，基金经管东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐发的认购份额不得达到或者向上本基金阐发总份额的 50%， 对于向上部分的认购份额，登记机构不予阐发。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金经管东说念主网上交游系统每 个基金账户初度最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金经管东说念主规则每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金经管东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵照销售机构的相关规 定。   本基金采纳金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。           认购金额（M，含认购费，元）              认购费率                 M                M≥500 万             1000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次辨别计费。认购费将用 于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场引申等支拨，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者总计。   （1）认购 A 类基金份额                      华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的谈论方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的谈论方式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    净认购金额以东说念主民币元为单元，谈论结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份 额的谈论结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产总计。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息 为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额谈论如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的谈论方式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息 为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额谈论如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，谈论结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的谈论和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的谈论结果为准。该部分份额享受除名认购费的优惠。                       华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金    （十二）募聚首果    本基金召募就业已于 2020 年 11 月 18 日凯旋收尾。经普华永说念中天司帐师事务总计限公司 验资，本次召募的有用净认购金额为 2，102，045，563.15 元东说念主民币，折合为 2，102，045，563.15 份华泰 柏 瑞 成 长 智 选 基 金 份 额 （ 其 中 A 类 基 金 份 额 为 1，954，160，848.63 份 ， C 类 基 金 份 额 为 币， 折合基金份额 440，437.02 份（其中 A 类基金份额为 421，462.57 份， C 类基金份额为 股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 49，638 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币谈论，本 次召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计 2，102，486，000.17 份（其中 A 类基金份额为 金账户， 归各基金份额持有东说念主总计。 按照接洽法律规则， 本基金召募期间的信息表露费、 会 计师费、讼师费过头他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》 、《运作办法》和《基金合同》 、《招募阐述书》的接洽规则，本基金 召募顺应接洽条件， 本基金经管东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续， 并于 2020 年 11 月 本基金。                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金      七、基金合同的凯旋      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主 依据法律法则及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金经管东说念主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同凯旋事宜给予公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同弗成凯旋时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   基金合同凯旋后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时讲述中给予表露；连气儿 50 个就业日出现基金份 额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产清理并绝交，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   若届时的法律法则或中国证监会规则发生变化，上述规则将取消、转换或补充时，则本基 金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规则引申。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募阐述书 或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰  投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券 交游所的正常交游日（若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权 不灵通申购、赎回，具体以公司公告为准）的交游时辰，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时辰变更或其他 特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调理，但应在实施日前依 照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。  基金经管东说念主自基金合同凯旋之日起不向上 3 个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申购 动手公告中规则。  基金经管东说念主自基金合同凯旋之日起不向上 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 动手公告中规则。  在详情申购动手与赎回动手时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息表露 办法》的接洽规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时辰。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者调治。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调治苦求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或调治的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行谈论；              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新司法 动手实施前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的 苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购凯旋。若申购款项在规则时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回苦求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东说念主赎回苦求 凯旋后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   遇证券、期货交游所或交游商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交游系统或港股通资金交收司法限制或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素 影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。   基金经管东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提交的有用 苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求 的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务司法，对上述业务办理时辰进 行调理，本基金经管东说念主将于调理动手实施前按照接洽规则给予公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构照实接收到 苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资东说念主应实时查 询并妥善支配正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金经管东说念主的网上交游系统和直销 柜台赎回苦求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并苦求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的苦求限制；赎回苦求的具体处理结果以注册登 记中心阐发结果为准。 金账户最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低持有份额，但不得低于本基金经管东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需遵照销售机构的相关规则。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申 购等纪律，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险适度的 需要，可采纳上述纪律对基金畛域给予适度。具体见基金经管东说念主相关公告。 制。基金经管东说念主必须在调理实施前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 相持有期限少于 365 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取申购用度，并相持有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按本质阐发的 申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日 A 类基金份额净值为基准谈论，各谈论结果均按照四 舍五入方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 产总计。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的有用份额为按本质阐发的 申购金额，以苦求当日 C 类基金份额净值为基准谈论，各谈论结果均按照四舍五入方法，保留 少许点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按本质阐发的 有用赎回份额乘以苦求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除 赎回用度的金额，各谈论结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此谬误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：        申购金额（M，含申购费，元）              申购费率                   M                  M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要用 于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：               持有期限（Y）                 赎回费率                Y              Y ≥365 日                   0%   本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额持有东说念主承担，其中持有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，持 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，持有期不少于 180 日的赎回用度   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                     华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金                 持有期限（Y）                 赎回费率                  Y                 Y ≥30 日                   0%   本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额持有东说念主承担，在 C 类基金份额持有东说念主赎回 该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）基金经管东说念主不错在法律法则和基金合同规则范围内调理申购费率、赎回费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介 上刊登公告。   （4）基金经管东说念主不错在不违犯法律法则规则及基金合同约定的情形下根据商场情况制定 基金促销假想。针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金经管东说念主不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作圭表遵摄影关法律法则以及监管部门、自律司法的规 定。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的谈论方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的谈论方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份                     华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时辰为 180 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00-52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时辰为 180 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   各样基金份额净值单元为元，谈论结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后谈论，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当圭表，不错顺应延长谈论或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错清除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 于动手实施前 3 个就业日在规则媒介上公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 东说念主无法谈论当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 到或者向上 50%，或者变相遁入 50%集会度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基 金经管东说念主应当根据接洽规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被推辞， 被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 东说念主无法谈论当日基金资产净值。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金经管东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额 持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调治中转出申 请份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额)向向前一灵通 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回程 序引申。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或合计因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除；遴聘延期赎回的，将自动转入下一个灵通日与 下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础谈论赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部 分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求向上上一灵通日基金总份                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 额的 20%，基金经管东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回苦求实施延期办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金经管东说念主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金持有东说念主的赎回苦求一并办理。如下一灵通 日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一灵通日基金总份额 20%的，延续按前 述司法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个灵通日内苦求赎回的基金份额占上一灵通日基金 总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个 就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规则 的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，阐述接洽处理方法，并依照《信息表露办法》 的接洽规则在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 公告。 迟于重新灵通日在规则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公 告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   （十二）基金调治 调治为本公司经管的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调治的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通达调治业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者苦求基金调治时，应当提供下列材料：   托付他东说念主代办的，还需提供托付代办书、代办东说念主的有用身份讲解文献及复印件。   （2）机构投资者苦求基金调治时，应当提供下列材料：               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （3）电子方式的基金调治参照本公司或代销机构各相关司法。   （1）基金调治只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调治以基金份额为单元进行苦求，调治费谈论领受单笔谈论法。投资者在Ｔ日 屡次调治的，单笔谈论调治费，不按照调治的总份额谈论其调治用度；   （3）“定向调治”原则，即投资者必须指明基金调治的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调治采纳“未知价法”，即基金的调治价钱以调治苦求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行谈论；   （5）基金份额在调治后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔调治业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募阐述书 中“最低持有份额”的相关要求规则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个灵通日基金净赎回份额及净调治转出苦求份额之和超出上一灵通日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金经管东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将采纳雷同的比例阐发； 在转出苦求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交调治苦求时遴聘将当日未获办理部分给予 清除外，延长至下一个灵通日办理，转出基金赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述规则 转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调治为止。部分顺延调治 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调治业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调治业务遵照“先进先出”的业务司法，即率先调治持有时辰最长的基金份额。如当 日同期有赎回苦求的情况下，则遵照先赎回后调治的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的 业务司法办理基金份额转让业务。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其它非交游过户，或者按摄影关法律法则或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是指司 法机构依据凯旋司法秘书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于顺应条件的非交游 过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规则的圭臬收取转托管费。   （十六）按时定额投资假想  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资假想，具体司法由基金经管东说念主另行规则。投资 东说念主在办理按时定额投资假想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主 在相关公告或更新的招募阐述书中所规则的按时定额投资假想最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相关法律法则允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主将 制定和实施相应的业务司法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规 定或相关公告。              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   九、基金的投资   （一）投资方针   本基金结合方针与基本面议论，遴聘质地优良的成长性公司，在合理适度组合风险及商量 流动性的前提下，追求卓著事迹相比基准的投资呈报，力图基金资产的持续稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以过头他经中国证 监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许投资的香港联合 交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包括国债、所在政府债、 金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调治债券（含分离交游可转债）、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括按时 进款、公约进款、文告进款等）、货币商场器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会的相关规则)。本基金还不错根据相关法律法则的 规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应圭表后，不错 将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%；港股通标的股票投资比 例不向上股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金在分析宏不雅经济的基础上，结合政策面、商场资金面等情况，在经济周期不同阶段， 根据商场不同发达，在大类资产中进行配置，把捏各样资产的投资契机，保证全体投资事迹的 持续性。   本基金将通过议论宏不雅经济、国度政策等可能影响证券商场的要紧因素，对股票、债券和 货币资产的风险收益特征进行深刻分析，合理瞻望各样资产的价钱变动趋势，详情不同资产类 别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于商场短期波动引起的各样资产的价钱偏差和风险收 益特征的相对变化，动态调理各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对牢固的基 础上，获取相对较高的基金投资收益。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （1）A 股投资策略   本基金采纳定性分析、定量分析相结合的方式，利用选股方针与公司基本面的深刻议论， 遴聘质地优良、成长性隆起的个股构建投资组合，并合理适度组合的风险表露，在适度风险的 同期最猛进度取得收益。   公司成长才略：本基金通过深刻分析产业趋势，精选具有可持续的盈利和成长趋势的上市 公司。在经济结构转型、产业结构升级的大配景下，遴聘顺应将来经济和行业发展标的的公司。   公司主营业务：精选主营业务显著，具备行业竞争上风的公司，在经管、品牌、资源、技 术、翻新等方面具备相比上风。   公司贸易模式：精选具有明晰业务假想和发展计谋的公司，公司的中枢贸易模式具有强壮 性和可持续性，具有较好发展远景。   公司治理结构情况：精选建立了完善、科学的公司治理结构的公司，包括经管团队强壮、 高效，推进结构强壮，慎重中小推进利益，信息表露透明，具有合理的激励与敛迹机制等。   公司财务现象：本基金将要点海涵上市公司的盈利才略、成长才略，遴聘优良财务现象的 上市公司股票。盈利才略方面，主要检会资产收益率(ROA)、净资产收益率（ROE）、投资资 本呈报（ROIC）等方针；成长才略方面，主要检会主营业务收入增速、净利润增速、计议性 净现款流增速等方针。   （2）港股投资策略   本基金不错通过内地与香港股票商场交游互联机制投资香港股票，而况要点投资于主营业 务具备高成长性以及行业竞争上风、中枢贸易模式具有强壮性和可持续性、财务现象精深的上 市公司。本基金也不错根据基金司理判断遴聘不投资香港股票。   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻议论判断，进行 存托凭证的投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的深刻分析、国内财政政策与货币商场政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期适度下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和经管过程中，本基金经管东说念主将具体领受期限结构配置、商场               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 调治、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管妙技进行个券遴聘。  在对商场利率环境深刻议论的基础上，本基金投资于资产救济证券将领受久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，抽象分析资产救济证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产救济证券进行配置。  在法律法则允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行经管， 以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金 主要领受流动性好、交游活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行趋势的议论，并结合 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金经管东说念主将充分商量股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过资产配置、品种遴聘，严慎进行投资，以诽谤投资组合的全体风险。  本基金参与融资业务，将抽象商量融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天禀等条件，遴聘合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用适度融 资杠杆风险的前提下，详情融资比例。   （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；   （五）投资决策机制 顽固基金按时投资检验讲述；决定基金禁锢的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调理投资组合，进行投资组合的日常分析和经管。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的各样讲述，提交基金司理，手脚投资决策的依据。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （六）投资圭表 资经管提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资假想。 具体品种的交游。 投资圭表作念出调理。   （七）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 500 指数收益率*60%+中证港股通抽象指数（东说念主民币）收 益率*20%+中债抽象指数收益率*20%。   中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值名次前 300 名的股票后，总 市值名次靠前的 500 只股票组成，抽象反应中国 A 股商场中一批中小市值公司的股票价钱发达； 中证港股通抽象指数由中证指数有限公司编制，录取顺应港股通履历的普通股手脚样本股，采 用目田流通市值加权谈论，以反应港股通范围内上市公司的全体现象和走势；中债抽象指数由 中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在抽象反应债券全商场全体价钱和投资呈报情 况。指数涵盖了银行间商场和交游所商场，具有正常的商场代表性。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准大概着实、客不雅地反应本基金 的风险收益特征。   在本基金的运作过程中，如果法律法则变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为商场盛大 接受的事迹相比基准，或者本基金事迹相比基准中所使用的指数暂停或绝交发布或变改称号， 则基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，可对事迹相比基准进行变 更，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （八）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币商场基金、债券型基金，低于 股票型基金。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风险等一 般投资风险，还需承担汇率风险以及香港商场风险等境外证券商场投资所濒临的格外投资风险。   （九）投资禁锢步履与限制   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则禁锢的其他行为。   上述禁锢步履是基于基金合同凯旋时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受相关限制或 以变更后的规则为准；基金经管东说念主应提前三个交游日公告。 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱引申。相关交游必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予表露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%，其中港股通标的股 票投资比例不得向上股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并谈论），其市值不向上基金资产 净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并谈论）， 不向上该证券的 10%；                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得向上基金资产净值 的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得向上该资产救济 证券畛域的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济证券，不得超 过其各样资产救济证券揣测畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的   （12）本基金参与股指期货投资，需遵照下述比例限制： 向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60%-95%； 交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （15）本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得向上基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不顺应本款 所规则比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （19）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则 的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。法律法则或监管部门另有规则的，从 其规则。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金经管东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准，但须提 前公告。   （十）基金经管东说念主代表基金支配推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利 益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所观念后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、                      华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游 日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规则。      （十二）基金投资组合讲述      投资组合讲述截止日为 2024 年 06 月 30 日，本讲述财务贵寓未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号              技俩               金额（元）                                                     （%）        其中：股票                      310，005，092.10        91.36        其中：债券                                   -            -              资产救济证券                            -            -        其中：买断式回购的买入返售金融                                         -              -        资产       注：通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东说念主民币 63，104，916.57 元，占基金资产 净值的比例为 18.90%。                                                     占基金资产净值比  代码           行业类别               公允价值（元）                                                       例（%）   A    农、林、牧、渔业                                   -           -   B    采矿业                                        -           -   C    制造业                           172，501，129.30       51.66   D    电力、热力、燃气及水出产和供        应业                                         -           -   E    建筑业                             3，239，665.00        0.97   F    批发和零卖业                                     -           -   G    交通运输、仓储和邮政业                                -           -                     华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金  H     住宿和餐饮业                                          -        -  I     信息传输、软件和信息技能服务        业                                    60，039，941.63   17.98  J     金融业                                              -       -  K     房地产业                                             -       -  L     租借和商务服务业                              2，641，795.60    0.79  M     科学议论和技能服务业                                       -       -  N     水利、环境和大家设施经管业                                    -       -  O     住户服务、修理和其他服务业                                    -       -  P     培育                                               -       -  Q     卫生和社会就业                                          -       -  R     文化、体育和文娱业                                        -       -  S     抽象                                    8，477，644.00    2.54           揣测                               246，900，175.53   73.94      行业类别        公允价值（东说念主民币）                       占基金资产净值比例（%） 揣测                     63，104，916.57                        18.90     注：以上分类领受中证行业分类圭臬。 序号      股票代码     股票称号     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                  金斯瑞生物科                     技                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   注：本基金本讲述期末未持有债券。   注：本基金本讲述期末未持有债券。   注：本基金本讲述期末未持有资产救济证券。   注：本基金本讲述期末未持有贵金属投资。   注：本基金本讲述期末未持有权证。   注：本基金本讲述期末未持有股指期货。   注：本基金本讲述期末未持有股指期货。   注：本基金本讲述期末未持有国债期货。   注：本基金本讲述期末未持有国债期货。   注：本基金本讲述期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形   讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访的情形，也莫得在 讲述编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 序号       称号                   金额（元）  注：本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调治债券。  注：本基金本讲述期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与揣测项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十、基金的事迹   基金经管东说念主承诺以老实信用、奋发尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募阐述书。   下述基金事迹方针不包括持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后本质收益水平要 低于所列数字。基金的事迹讲述截止日为 2024 年 06 月 30 日。                            华泰柏瑞成长智选搀杂 A                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同凯旋起于今             -53.41%   1.94%   -17.03%   0.88%   -36.38%   1.06%                            华泰柏瑞成长智选搀杂 C                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同凯旋起于今             -54.24%   1.94%   -17.03%   0.88%   -37.21%   1.06% 相比                     华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 注：图示日历为 2020 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 30 日。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过头他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和刑事职责  本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的 规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行清理的， 基金财产不属于其清招待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场合的交游日以及国度法律法则规则需要对外披 露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、监 管部门接洽规则。 司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价 详情公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价弗成着实反应公允价值的，应酬劳 价进行调理，详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技能中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征商量。此外，基金经管东说念主不应试虑 因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息救济的估值技能详情公允价值。领受估值技能详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价，详情公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治债券收盘价中所含债券 应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技能详情公允价值。交游所商场 挂牌转让的资产救济证券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；  （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应酬商场报价进行调理以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场活 动很少的情况下，应领受估值技能详情其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽规则详情公允价 值。  （1）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；  （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 级商场利率不存在彰着相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 值。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 社交游场合所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规则调理或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在 相关税金调理日或本质支付日进行相应的估值调理。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的刚正性。 定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及相关法律 法则的规则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商责罚。   根据接洽法律法则，基金净值谈论和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基 金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相关各方在对等基 础上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金净值的谈论结果对外给予公 布。      （五）估值圭表 额的余额数目谈论，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主于每个交游日谈论基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个交游日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。      （六）估值作假的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为该类基金份 额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的差错酿成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的职责东说念主应当对由于该估值 作假遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谈论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假职责方应实时和解各方， 实时进行调动，因调动估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；由于估值作假职责方未及 时调动已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，由估值作假职责方对径直损失承担补偿职责； 若估值作假职责方照旧积极和解，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行调动而未调动， 则其应当承担相应补偿职责。估值作假职责方应酬调动的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估 值作假已得到调动。   （2）估值作假的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而况仅对估 值作假的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假责 任方仍应酬估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利的 当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧获 得的欠妥得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调理领受尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   估值作假被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因详情估 值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行调动和补偿损 失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行调动，并就估值作假的调动向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值谈论出现作假时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的纪律防备损失进一步扩大；   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （七）暂停估值的情形 业时； 金经管东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责谈论，基金托管东说念主负责进行复核。基 金经管东说念主应于每个交游日交游收尾后谈论当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谈论结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净 值给予公布。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户的 基金份额净值，暂停表露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值作假处理； 误，或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基 金托管东说念主天然照旧采纳必要、顺应、合理的纪律进行查验，但未能发现作假的，由此酿成的基 金资产估值作假，基金经管东说念主和基金托管东说念主除名补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的纪律排斥或减轻由此酿成的影响。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余 额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益的孰 低数。   （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 金合并类别的每一基金份额享有同均分配权；   （四）收益分配决议  基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的详情、公告与实施  本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分配决议详情后， 由基金经管东说念主按照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谈论方法，依照《业务司法》引申。             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的规则。                    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的谈论方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主 查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性 支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的谈论方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主 查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性                    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.50%年费率计提。谈论方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示，再由基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管东说念主应进行查对，如发现 数据不符，实时接洽托管东说念主协商责罚。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金经管东说念主将在基金 年度讲述中对该项用度的列支情况作专项阐述。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应公约规则，按用度 本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见招募阐述书“侧袋机制”部 分的规则。              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （五）基金税收  本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的规则。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。基金财产 投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收 征收的规则代扣代缴。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 照接洽规则编制基金司帐报表； 阐发。   （二）基金的年度审计 规则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介公告。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十六、基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流动 性风险经管规则》、基金合同过头他接洽规则。相关法律法则对于信息表露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证 监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表露的基金信息通过顺应中 国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表露办法》规则的互联网网 站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证基金投资者大概按照基金合同约定的时辰和方 式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。   （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除格外阐述外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的司法及具体圭表，阐述基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金认               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表露及基金份额持有东说念主服务 等内容。  基金居品贵寓概如若基金招募阐述书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 基金经管东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、表露与更新基金居品贵寓概要。  基金合同凯旋后，基金招募阐述书、基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金经管 东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书和基金居品贵寓概要，并登载在规则网站上，其 中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金 招募阐述书、基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐述书、基金居品贵寓概要。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募阐述书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募阐述书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管公约登载在规则网站上， 其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同凯旋公告。  基金合同凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在规则 网站表露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过 规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的各样基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的谈论方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息贵寓。              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在 规则网站上，并将年度讲述请示性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应 当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载 在规则网站上，并将中期讲述请示性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述 登载在规则网站上，并将季度讲述请示性公告登载在规则报刊上。   基金合同凯旋不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决策的其他要紧信息”项下表露该 投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表露基金组结伙产情况过头流动性风险分析 等。   本基金发生紧要事件，接洽信息表露义务东说念主应当按照《信息表露办法》的接洽规则编制临 时讲述书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件： （1）     基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）     基金合同绝交、基金清理； （3）     调治基金运作方式、基金合并； （4）     更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （5）     基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）     基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7）     基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、变更基金经管东说念主的本质适度东说念主； （8）     基金召募期延长或提前收尾召募； （9）     基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金  （10）   基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；  （11）   触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）   基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相关步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；  （13）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、本质控 制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；  （14）   基金收益分配事项；  （15）   经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和 费率发生变更；  （16）   任一类基金份额净值计价作假达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）   本基金动手办理申购、赎回；  （18）   本基金发生多量赎回并延期办理；  （19）   本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；  （20）   本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；  （21）   变更基金份额类别的设立；  （22）   本基金推出新业务或服务；  （23）   发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；  （24）   基金经管东说念主领受舞动订价机制进行估值；  （25）   若连气儿 30 个/40 个/45 个就业日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有 东说念主数目低于 200 东说念主时；  （26）   基金信息表露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息表露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开廓清，并将接洽情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述请示性公告登载在规 定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募阐述书（更新）等文 件中表露基金参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头经管情 况等。   基金经管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募阐述书（更新）等文 件中表露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针。   基金经管东说念主应在基金年报及中期讲述中表露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市 值占基金净资产的比例和讲述期内总计的资产救济证券明细。基金经管东说念主应在基金季度讲述中 表露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   基金经管东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等按时讲述和更新的招募 阐述书等文献中表露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投 资基金通过港股通投资香港股票商场的信息表露另有规则时，从其规则。   本基金实施侧袋机制的，相关信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募阐述书 的规则进行信息表露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息表露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主员 负责经管信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息表露内容与格 式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金经管东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲述、更新的招募阐述书、基金居品 贵寓概要、基金清理讲述等公开表露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证相关报送信息 的着实、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主晋升信息表露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会相关规则。前述自主表露如产生 信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同绝交后 10 年。      （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则规则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长表露基金信息的情形 时；                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金      十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所观念后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐发相应侧 袋账户份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主苦求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被推辞。  （2）主袋账户  基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金经管东说念主在相关公告中规则。  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管 理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付赎回款项。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基 准。  基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调理， 但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东说念主不错将与侧袋账户接洽的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金经管东说念主可 对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）按时讲述  基金经管东说念主应当在基金按时讲述中表露讲述期内特定资产处置进展情况。表露讲述期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时讲述  基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险请示等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东说念主 支付的款项、相关用度发生情况等要紧信息。  基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和绝交侧袋机制后，实时遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计观念。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金私有的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券商场价钱因受各式影响商场全体的因素如经济因素、政事因素、投资表情和交游监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款阵势来分配，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的本质收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、计议风险、财务风险等。 上市公司的计议现象受到多种因素影响，如经管才略、财务现象、商场远景、行业竞争才略、 技能更新、议论开发、东说念主员训诲等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主计议不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因商场交游量不及，导致弗成以顺应价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是灵通式基金，基金畛域将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而束缚变化。基金投资东说念主的连气儿多量赎回可能使基金资产难 以按照预先盼望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性诽谤，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以过头他经中国证 监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许投资的香港联合 交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包括国债、所在政府债、 金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调治债券（含分离交游可转债）、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括按时 进款、公约进款、文告进款等）、货币商场器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会的相关规则)。本基金还不错根据相关法律法则的 规则参与融资业务。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%；港股通标的股票投资比例 不向上股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于漫步投资的原则，在行业和个券方面未有高度集会的特征，抽象评估在正常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险经管纪律   为应酬多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东说念主在合计支付投资东说念主的赎回苦求 贫瘠或合计因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 可能采纳部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回苦求的流动性风险 经管纪律，翔实司法参见招募阐述书第八章第（十）条的相关约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金经管东说念主可能会实施备用流动性风险经管器具，包括但不限于延期办理 多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他纪律。如果基金经管东说念主实施备用流动性风险经管器具当 中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率诽谤、赎回款延期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，并商议司帐师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，基金份                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 额持有东说念主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东说念主将按照持 有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变面前辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣而况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （二）经管风险  基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管妙技和经管技能等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的经管风险包括以下几种具体风险：  由于交游权限或业务经过设立欠妥导致交游引申经过不理会，交游指示的引申产生偏差或 作假；或者由于挑升或紧要罪行未能实时准确引申交游指示，过后也未能实时文告相关东说念主员或 部门；或者银行间债券商场交游敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当谈论机系统、通讯收集等技能保障系统出现荒谬情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交游 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而使 得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主如若指由于司帐核算及司帐经管上违法操作形成的风险或作假，经常是指 基金经管东说念主在谈论、整理、制证、填单、登账、编表、看护过头相关业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅挑升所酿成的步履罪行，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违犯法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金经管东说念主违犯法律法则、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失的                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 风险。  说念德风险是指职工不服职业说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用就业圭表中的漏 洞或其他积恶妙技谋取不梗直利益所带来的风险。      （四）本基金私有的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制建造等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 法则议论是否准确深刻；（2）对上市公司的议论是否顺应商场预期，该类型股票的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身计议现象等因素的影响。在议论过程中存在的投资东说念主与 上市公司之间的信息分歧称问题同样值得海涵；（3）在股票投资方面的时辰点遴聘是否适应， 基金司理、交游员在指示的发送时辰、交游处理时辰都会影响基金的净值情况。因此，本基金 全体发达可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和永久投资理念，青睐股票投资风 险的防守，然而基于投资范围的规则，本基金无法完全遁入股票商场和债券商场的下降风险； （4）本基金对股票商场的筛选与判断是否科学、准确。基本面议论以及定性分析可能都无法 使得本基金所选券种顺应预期投资方针。 策以及债券商场基本面议论是否准确、深刻；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准 确。基本面议论及企业类债券分析的作假均可能导致所遴聘的证券弗成完全顺应本基金的预期 方针；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债）， 若债券刊行东说念主出现失约、弗成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风 险。  本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货是一种挂钩股票指数的金融生息器具，带 有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。股指期货领受 保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，轻细的变动就可能会使投 资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时辰内 补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格效率法律法则规则和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （1）与基础资产相关的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约才略恶化，将可能给资产救济证券持有东说念主带 来投资损失。 先级资产救济证券持有东说念主可能濒临现款流瞻望偏差导致的资产救济证券投资风险。 资产步履不着实，将会导致资产救济证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产救济证券相关的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 延期偿付风险等。 利率高涨时，资产救济证券的相对收益水平就会诽谤。 救济证券而遭受损失的风险。 对资产救济证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，弗成保证资产救济证券的评级 将一直保持在该等第，评级机构可能会根据将来具体情况清除资产救济证券的评级或诽谤资产 救济证券的评级。评级机构清除或诽谤资产救济证券的评级可能对资产救济证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致本质投资期限短于或长于资产救济证券预期期限。   （1）国外商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 算汇率，港股通交游日日终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额摊派至每笔交游，详情交游本质适用的结算汇率，本基金可能需特地承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以造反该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被特地占用进而诽谤基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场逐日 额度不及，而弗成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范围 限制司法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入，本 基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而弗成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通司法，唯独两地均为交游日且大概得志结算安排的交游日才为港股通交 易日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常交游但 港股通弗成如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中集会 体现商场反应而酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个 港股通交游日）才气在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才气回到东说念主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时 到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、调治等的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分配、调治、上市公司被收购等情 形或者荒谬情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分配或者调治等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调治或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所规则，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停牌措 施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规则，仅仅 详情了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香 港联交所商场莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通司法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的限制和影响； 本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的 股票的比例不向上股票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金经管东说念主将效率审慎计议原则，制定科学合理 的投资策略和风险经管轨制，有用防守和适度风险。   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游司法等差 异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 陷导致退市的情形； 质的关联交游救济收入的上市公司可能会被退市；   （2）商场风险               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   科创板企业相对集会于新一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 均存在省略情趣，股票投资商场风险加大。   科创板股票竞价交游设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中设立一按时限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过头他相关流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更为显贵。   （5）政策风险   国度对高新技能产业赞成力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 步地变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场 盛大法则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构 (包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的 销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产 品风险之间的匹配西宾。   （六）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行 机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权利等 方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、支配表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反 以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 基础证券刊行东说念主，在持续信息表露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监 管环境相反可能导致的其他风险。   （七）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金经管东说念主自身径直控 制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   十九、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的绝交事由  有下列情形之一的，经履行相关圭表后， 基金合同应当绝交： 接的； 情形的；   （三）基金财产的清理 金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同绝交情形出面前，由基金财产清理小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法律 观念书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东说念主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述请示性公告登载 在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规则的， 从其规则。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   二十、基金合同的内容摘要   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽规则，基金经管东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及接洽法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了基金合同 及国度接洽法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要纪律保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同规则的用度；  （10）依据基金合同及接洽法律规则决定基金收益的分配决议；  （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司支配推进权利，为基金的利益支配因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益支配诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在顺应接洽法律、法则的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、赎回、调治、 非交游过户、转托管和按时定额投资等业务司法；  （17）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽规则，基金经管东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同凯旋之日起，以老实信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金辨别经管，辨别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳顺应合理的纪律使谈论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应基金 合同等法律文献的规则，按接洽规则谈论并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；  （10）编制季度、中期和年度基金讲述；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他接洽规则，履行信息表露及讲述义务；  （12）保守基金贸易奥秘，不走漏基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过头他接洽规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东说念主走漏，因向审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓，保存 期限不低于法律法则的规则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，而况保证投资者能 够按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到接洽贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文告基金托 管东说念主；                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基金 合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的步履 承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益支配诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成凯旋，基金经管东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法则和基金合同的规则安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯基金合同及国度法 律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采纳必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、奋发尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备饱和的、及格的老到基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 管的不同的基金辨别设立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、资金划 拨、账册记录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、基金合同过头他接洽规则另有规则外，在基金 信息公开表露前给予守密，不得向他东说念主走漏，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主谈论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息表露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具观念，阐述基金经管东说念主在各 要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金经管东说念主有未引申基金合同规则的 步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了顺应的纪律；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不低于法律 法则的规则；  （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册；  （13）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或接洽规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管机 构，并文告基金经管东说念主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 除名；  （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金经管东说念主因 违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项支配 表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）负责阅读并效率基金合同、招募阐述书等信息表露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）海涵基金信息表露，实时支配权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同绝交的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）效率基金经管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业务司法；  （10）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主 持有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未确立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额持有东说念主大会的日常机 构，日常机构简直立按摄影关法律法则的要求引申。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有规则的除外： 金经管东说念主收到提议当日的基金份额谈论，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （2）在法律法则规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会： 额类别；              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 事东说念主权利义务关系发生变化； 接洽基金认购、申购、赎回、调治、非交游过户、转托管等业务的司法；   （1）除法律法则规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主召集；   （2）基金经管东说念主未按规则召集或弗成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提倡书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 投递时辰和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中阐述本次 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、书面表 决观念寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决观念的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进 行监督的，不影响表决观念的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲解托付代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解顺应法律法则、基金合同和会议文告的规则，而况持有 基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面阵势或大会 公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的 书面表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决观念的，不影响表决效力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面观念 或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念； 理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解顺应法律法则、基金合同和会议文告的规则，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收集、电话或其 他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定绝交基金 合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规则的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金  在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第 7 条文矩圭表详情和公布监票东说念主，然 后由大会主办东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金经管东说念主授 权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主办；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以格外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）格外决议，格外决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲解，不然提交顺应会议文告 中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文告规则的书面表 决观念视为有用表决，表决观念松开不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为 限。重新盘点后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘点结果。 计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公 告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持 有东说念主辨别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权顺应该等 比例：   （1）基金份额持有东说念主支配提议权、召集权、提名权所需单独或揣测代表相关基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）格外决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辨别由 主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定内容为准，本节 莫得规则的适用上文相关规则。 但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致相关内容被取 消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修 改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同清除和绝交的事由、圭表以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同触及法律法则规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自凯旋后方可引申，自决议凯旋后按 照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介公告。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行相关圭表后，基金合同应当绝交：  （1）基金份额持有东说念主大会决定绝交的；  （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 连络的；  （3）连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）相关法律法则和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同绝交事由之日起 30 个就业日内成立清理小组， 基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、顺应 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产清理圭表： 见书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东说念主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述请示性公告登载 在规则报刊上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规 定的，从其规则。   （四）争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经一方书面提倡 协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东说念主均具有敛迹力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚笃、奋发、尽责地履行基金合同规 定的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾 地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各持 有二份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业 场合查阅。                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   二十一、基金托管公约的内容摘要   （一）基金托管公约当事东说念主  称号：华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  邮政编码：200135  法定代表东说念主：贾波  成立日历：2004 年 11 月 18 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号  组织阵势：有限职责公司  注册成本：东说念主民币贰亿元  存续期间：持续计议  计议范围：发起确立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务  称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号  组织阵势：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续计议  计议范围：接管公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金经管东说念主应按照基 金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技能系统，对基金本质投资是 否顺应《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以过头他经中国证 监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许投资的香港联合 交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包括国债、所在政府债、 金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调治债券（含分离交游可转债）、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括按时 进款、公约进款、文告进款等）、货币商场器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会的相关规则)。本基金还不错根据相关法律法则的 规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应圭表后，不错 将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%；港股通标的股票投资比例 不向上股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5%。 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%，其中港股通标的股 票投资比例不得向上股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并谈论），其市值不向上基金资产 净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并谈论），不向上该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得向上基金资产净值                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得向上该资产救济 证券畛域的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样 资产救济证券，不得向上其各样资产救济证券揣测畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的   （12）本基金参与股指期货投资，需遵照下述比例限制： 向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60%-95%； 交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （15）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得向上基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不顺应本款 所规则比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （18）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（9）、（16）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金经管东说念主应 当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从 其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起动手。法律法则或监管部门另有规则的，从 其规则。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金经管东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准，但须提 前公告。 第十二款基金投资禁锢步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资禁 留步履进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、本质适度东说念主或者与 其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利益碎裂， 相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息表露义务。 间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法则及行 业圭臬的、经空闲遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所 适用的交游结算方式。基金经管东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交游 敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。 基金经管东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据 商场情况需要临时调理银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主阐述情理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商责罚。             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   基金经管东说念主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券商场的交游司法进行交游，并负责 责罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职责 及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主详情的时辰前仍未承担失约职责过头 他相关法律职责的，基金经管东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相关交游敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基 金经管东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。 受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关规则，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，防守流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否效率相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投 资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布紧要音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金 不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结 算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界 银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责相关就业的落 实和和解，并确保基金托管东说念主大概正常查询。因基金经管东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的职责与损失，及因流通受限证券存管径直影 响本基金安全的职责及损失，由基金经管东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何阵势的保证金。  （2）基金经管东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫瘠以及相关损失的应酬责罚纪律，以及接洽荒谬情况的处置。基金经管东说念主应在初度投资 流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采纳积极有用 的纪律，在合理的时辰内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担总计损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 任。如因基金经管东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金经管 东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主应至少于投资前三个就业日向基金托管东说念主 提派遣洽书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的接洽贵寓着实、准确、好意思满。接洽贵寓如有调 整，基金经管东说念主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 任公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金经管东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规则媒 介表露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金接洽投资流通受限证券比举例违犯接洽限制规则，在合理期限内未能进行实时调理， 基金经管东说念主应按照《信息表露办法》的接洽规则编制临时讲述书，给予公告。   （5）基金托管东说念主根据接洽规则有权对基金经管东说念主进行以下事项监督： 情况。   （6）相关法律法则对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所观念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制的具体司法依摄影关法律法则的规则和基金合同的约定引申。 各样基金份额净值谈论、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、相关信息 表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金经管东说念主限期 纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面文告后应             华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 不才一就业日前实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金经管东说念主应在规则时辰内回应并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管 公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。 他接洽规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东说念主，由此酿成的损失由基 金经管东说念主承担。 经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金经管东说念主无梗直情理，推辞、阻塞对方根 据本托管公约规则支配监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主谈论的基金资产净值和 各样基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、相关信息表露和监督基金投资运作等 步履。 或无故延长引申基金经管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本公约过头他接洽规则时，应实时以书面阵势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面阵势给基金经管东说念主发出回函，阐述违法原因及纠正期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在规则时辰内回应基金经管东说念主并改正。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无梗直情理，推辞、阻塞对方根 据本公约规则支配监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基                   华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 金经管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。      （四）基金财产的看护      （1）基金财产应孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。      （3）.基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。      （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辨别设立账户，确保基金财产的好意思满与孤独。      （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定看护基金财产，如有特殊情况两边可 另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游交收、开 户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户珍视费等用度）。      （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与接洽当事东说念主详情到账日 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管 东说念主采纳纪律进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金 财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。      （7）除依据法律法则和《基金合同》的规则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财 产。      （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。      （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等接洽规则后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时辰内，遴聘顺应《中华东说念主民共和国 证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或      （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金经管东说念主按规则办 理退款等事宜。      （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金经管东说念主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。      （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （3）基金银行账户的开立和经管应顺应银行业监督经管机构的接洽规则。   （4）在顺应法律法则规则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金 资产的支付。   （5）经管东说念主应于托管居品到期后实时完成收益兑付、用度结清过头他应收应付款项资金 划转，在托付资产/投资者赎回款全部划出后的 10 个就业日内向托管东说念主发出销户苦求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的 证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金经管东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理就业，基金 经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的规则以及基金经管东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》引申。   （5）账户刊出时，在效率中国证券登记结算公司的相关规则下，由经管东说念主和托管东说念主协商 阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应给予配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约刚毅日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的规则引申。   《基金合同》凯旋后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间同行拆借 商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算 机构的接洽规则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行 间债券商场债券回购主公约。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金      （1）在本托管公约刚毅日之后，本基金被允许从事顺应法律法则规则和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主 根据接洽法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽司法使用并管 理。      （2）法律法则等接洽规则对相关账户的开立和经管另有规则的，从其规则办理。      基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单子营业中心的代保 司库，看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让， 按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质有用适度 或看护的资产不承担任何职责。      与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产接洽的紧要合同的原件辨别由基金经管东说念主、基金托管东说念主看护。除本公约另有规则外， 基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金 信息表露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原来的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限为《基金 合同》绝交后 15 年，法律法则另有规则的，从其规则。      对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得转机。      （五）基金资产净值谈论和司帐核算 日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目谈论，精准到 0.0001 元，少许 点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另 有规则的，从其规则。      基金经管东说念主于每个交游日谈论基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个交游日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有 东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法则另有规则或有权机关另有要求的 除外。如弗成妥善看护，则按相关法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金经管东说念主应将接洽贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其着实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所看护的基 金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效率守密义务。   （七）托管公约的变更、绝交与基金财产的清理   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何碎裂。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被清除、停业或由其他基金托管东说念主接管基金资产；   （3）基金经管东说念主驱散、照章被清除、停业或由其他基金经管东说念主接管基金经管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的绝交事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个就业日内成立清理小 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、顺应 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理圭表：                  华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 书；      （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，清理期限相应顺延。      （6）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      （7）基金财产清理剩余资产的分配：      依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。      （8）基金财产清理的公告      清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东说念主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规则网站上，并将清理讲述请示性公告登载 在规则报刊上。      （9）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规 定的，从其规则。      （八）争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因本公约产生或与之相关的争议，如经一方提倡协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续诚笃、奋发、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾地 区法律）统辖。                华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在顺应 法律法则的前提下，加多和修改相关服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何职责。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金经管东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽基金经管东说念主电子直销具体司法请参见 基金经管东说念主网站相关公告和业务司法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金经管东说念主照章表露的各样基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称号、经管东说念主称号、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按时讲述和基金经管东说念主最新动态等各样贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金经管东说念主通过电子邮件阵势向投资者按时发送交游电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金经管东说念主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相关的账户服务文告、交游阐发文告、要紧公告文告、行为音讯、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                    华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务商议、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡建议。   （六）接洽基金经管东说念主   （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请实时通过上述方式接洽基 金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面默契本招募阐述书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   二十三、其他应表露事项   本基金及基金经管东说念主的接洽公告（自 2023 年 9 月 23 日至 2024 年 9 月 13 日），下列公告 在指定媒介表露：                 公告称号                         表露日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于绝交深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 2024 年中期讲述                     2024-08-31 华泰柏瑞基金经管有限公司对于绝交中民钞票基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金(A 类份额)基金居品贵寓概 要更新 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金(C 类份额)基金居品贵寓概 要更新 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金更新的招募阐述书 2024 年 第 1 号（基金司理变更） 华泰柏瑞基金经管有限公司对于华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资 基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值调理情况的公告                      2024-07-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于调理公司旗下公募基金风险等第相 关事项的公告 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度讲述                 2024-07-19 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东说念主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于绝交喜鹊钞票基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东说念主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金(A 类份额)基金居品贵寓概 要更新 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金(C 类份额)基金居品贵寓概 要更新 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述                 2024-04-22 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 2023 年年度讲述                     2024-03-30 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者防守积恶分子假冒公司                    2024-03-29               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 口头从事罪犯行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于绝交和合期货有限公司办理旗下基 金相关业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业牌照撤消客户采纳限制交游 纪律的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 2023 年第四季度讲述     2024-01-22 华泰柏瑞基金经管有限公司对于绝交北京中期时间基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于绝交北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金 2023 年第三季度讲述     2023-10-25 华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金更新的招募阐述书 2023 年 第2号               华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   二十四、招募阐述书存放及查阅方式  本招募阐述书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金   二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞成长智选搀杂型证券投资基金托管公约》；  （四）法律观念书；  （五）基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照；  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解翔实的信息，可在 营业时辰前去相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金经管有限公司                                    二〇二四年十月十二日

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